证券投资基金的特点具体有（ ）。 A．基金是将零散的资金汇集起来 B．以科学的投资组合降低风险、提高收益 C．基金实行专业理财制度 D．基本限额都极低，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

未分类题沪深300股指期货的主要交易规则包括（ ）。 A．投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号 B．股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式 C．股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10% D．交易所实行大户持仓报告制度

未分类题2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。 A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C．建立以净资本为核心的监管指标体系 D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

未分类题内部控制机制的原则包括（ ）。 A．健全性 B．合理性 C．制衡性 D．独立性

未分类题证券交易必须遵循的交易原则包括（ ）。 A．价格优先原则 B．时间优先原则 C．资金实力优先原则 D．大客户优先原则

未分类题远期利率协议以合同利率和（ ）计算利息。 A．实际利率 B．名义利率 C．参考利率 D．浮动利率

未分类题我国社会保险基金包括（ ）等保险基金。 A．基本养老 B．失业 C．基本医疗、工伤 D．生育保险

未分类题在实际操作中，投资适当性原则经常被违反，这是由于（ ）。 A．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 B．由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平 C．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知 D．投资者通常具有追求利益最大化嗜好

未分类题上市公司的（ ）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。 A．控股股东 B．实际控制人 C．一致行动人 D．监事

未分类题通常ETF的最小申购、赎回单位是（ ）。 A．50万份或70万份 B．60万份或100万份 C．50万份或100万份 D．50万份或150万份

未分类题股票的价值可以分为（ ）。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

未分类题在国际市场上，（ ）的常见形式是国库券。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债

未分类题（ ）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。 A．银监会 B．中国人民银行 C．证监会 D．保监会

未分类题按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（ ）。 A．公募证券和私募证券 B．政府证券、政府机构证券、公司证券 C．上市证券与非上市证券 D．股票、债券和其他证券

未分类题净资本是根据证券公司的业务范围和公司资产负债的（ ）特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 A．流动性 B．安全性 C．盈利性 D．有效性

未分类题证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。 A．10日 B．15日 C．20日 D．1个月