A.诚实守信B.诚实信用C.勤勉刻苦D.审慎投资证券公司及其人员应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投……

单项选择题证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A.合规管理
B.盈利管理
C.客户管理
D.内部管理

单项选择题（）是指投资者在短期内无法以合理价格买入或卖出债券，从而遭受损失的风险。

A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.放大交易风险

单项选择题上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。

A.《债券市场投资者风险揭示书》
B.《债券市场普通投资者风险揭示书》
C.《债券市场专业投资者风险揭示书》
D.《投资者风险揭示书》

单项选择题投资者应当遵守（）的原则，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担交易履约责任。

A.买者自负
B.买卖自愿
C.卖者自负
D.买卖自负

单项选择题债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）。

A.个人投资者和机构投资者
B.普通投资者和特殊投资者
C.境内投资者和境外投资者
D.专业投资者和普通投资者

单项选择题深圳证券交易所重点监控股票名单由（）确定。

A.中国证监会
B.中国结算公司深圳分公司
C.中国结算公司
D.深圳证券交易所

单项选择题（）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。

A.重点关注账户
B.异常交易账户
C.重点监控账户
D.异常账户

单项选择题证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题证券公司应当根据不同客户的情况，进行（）管理。

A.分类
B.集中
C.区别
D.分级

单项选择题证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

A.咨询
B.开户
C.委托
D.清算

单项选择题证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A.每年
B.每两年
C.每三年
D.不定期

单项选择题柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的（）。

A.委托单
B.成交单
C.交割单
D.预留凭证

单项选择题输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。

A.证券账户的证券，证券账户的账户
B.证券账户的证券，资金账户的资金
C.资金账户的资金，资金账户的资金
D.资金账户的资金，证券账户的证券

单项选择题委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A.证券代码
B.证券名称
C.随机股
D.其他大盘股

单项选择题委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A.客户优先
B.机构优先
C.时间优先
D.VIP优先