A.实际盈利低于盈利预测达20%以上B.关联交易显失公允或程序违规，涉及金额超过前一年年末经审计净资产5V00……

多项选择题发行人在持续督导期间出现有关（）情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生下述事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之13起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。

A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更
D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

多项选择题股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件包括（）。

A.股票经中国证监会批准已向社会公开发行
B.公司股本总额不少于人民币8000万元
C.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利
D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录

多项选择题证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
C.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
D.持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施、为他人提供担保等承诺事项

多项选择题股份制改制的法律审查的内容包括（）。

A.发起人资格及发起协议的合法性
B.发起人投资行为和资产状况的合法性
C.无形资产权利的有效性和处理的合法性
D.原企业重大变更的合法性和有效性

多项选择题企业股份制改组的目的为（）。

A.建立规范的公司治理结构
B.筹集资金
C.确立法人财产权
D.建立国有产权

多项选择题中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。

A.机构、制度的检查
B.年度报告的检查
C.业务的检查
D.人员的检查

多项选择题关于公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，下列说法中，正确的是（）。

A.公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定
B.董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所
C.公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，不能续聘
D.公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报

多项选择题董事会有聘任或者解聘（）的权利。

A.总经理秘书
B.公司经理
C.董事会秘书
D.监事会成员

多项选择题下列各项中，属于股东大会职权的是（）。

A.制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
B.选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项
C.修改公司章程
D.审议代表公司发行在外有表决权股份总数的10%以上的股东的提案

多项选择题关于股份含义下列说法中，正确的是（）。

A.股份是股份有限公司资本的构成成分
B.股份代表了股东的权利与义务
C.可以通过资产评估的形式表现其价值
D.可以通过股票价格的形式表现其价值

多项选择题股份有限公司减少资本的公式主要有（）。

A.减少股份数额
B.减少每股面值
C.同时减少股份数额和每股面值
D.增加股份数额

多项选择题不宜作为股份有限公司的发起人的是（）。

A.工会
B.自然人
C.国家拨款的大学
D.法人

多项选择题我国《公司法》关于设立股份有限公司的条件包括（）。

A.发起人符合法定人数
B.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额
C.发起人制定公司章程
D.有固定的生产经营场所

多项选择题下列关于国际推介的说法中，正确的是（）。

A.国际推介的目的是查明长期投资者的需求情况，保证重点销售
B.国际推介的目的是利用销售计划，形成投资者之间的竞争
C.国际推介的对象主要是个人投资者和机构投资者
D.国际推介的内容包括散发或送达配售信息备忘录和招股文件、发行人及相关专业机构的宣讲推介

多项选择题下列属于中国证监会关于企业申请境外上市要求的是（）。

A.符合我国有关境外上市的法律、法规和规则
B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
C.有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元
D.上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定