未分类题证券公司及其人员应当遵循（ ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 A．诚实守信 B．诚实信用 C．勤勉刻苦 D．审慎投资
未分类题关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（ ）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 A．9：15～9：25 B．9：20～9：25 C．14：57～15：OO D．13：O0～15：00
未分类题证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。 A．5 B．10 C．15 D．20
未分类题在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ ）之间自行协商确定。 A．5% B．10% C．15% D．30%
未分类题证券托管是指投资者将持有的证券委托给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A．证券公司 B．证券登记结算机构 C．基金托管公司 D．证券交易所
未分类题公司的董事、（ ）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。 A．1 4以上 B．1 3以上 C．1 2以上 D．任何一名
未分类题证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（ ）个交易日内办理完毕销户手续。 A．1 B．2 C．3 D．5
未分类题在客户（ ），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 A．认知阶段 B．情感阶段 C．犹豫阶段 D．最终行为阶段
未分类题标的证券除权的，权证的行权比例公式为（ ）。 A．新行权比例=原行权比例×除权前一日标的证券收盘价 标的证券除权日参考价 B．新行权比例=行权比例×除权前一日标的证券收盘价 标的证券除权日参考价 C．新行权比例=原行权比例×除权前两日标的证券收盘价 标的证券除权日参考价 D．新行权比例=原行权比例×除权前一日标的证券收盘价 标的证券除权前一日参考价
未分类题证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 A．挂牌 B．摘牌 C．停牌 D．特别停牌
未分类题（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 A．融券专用证券账户 B．融资专用资金账户 C．客户信用交易担保资金账户 D．客户信用交易担保证券账户
未分类题从积极的意义上看，证券市场的（ ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。 A．流动性 B．稳定性 C．有效性 D．风险性
未分类题证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。 A．1，5 B．3，15 C．2，30 D．6，60
未分类题证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的（ ）。 A．20% B．50% C．70% D．100%
未分类题权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，深圳交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。 A．9：15～11：30 B．9：30．11：30 C．13：00～15：27 D．15：00—15：30
