A.划转给客户B.由证券公司代客户行使C.由证券公司保留D.按双方约定的方式分配约定购回式证券交易是指符合条件……

单项选择题证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后，协会通过（）通知其所在机构，并说明原因。

A.执业证书管理系统
B.信函
C.邮件
D.电话

单项选择题证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。

A.邮件
B.口头
C.书面
D.电话

单项选择题金融产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，（）。

A.在委托人明确约定适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
B.可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则
C.可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险
D.不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

单项选择题下列关于公司章程的说法，错误的是（）。

A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
B.证券公司必须依法制定公司章程
C.公司可修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
D.公司章程只对公司和股东具有约束力

单项选择题证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。 Ⅰ.客户申报的姓名 Ⅱ.客户申报的名称 Ⅲ.客户的住址 Ⅳ.客户身份的真实性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ