A.员工B.内部程序C.信息科技系统D.外部事件操作风险的成因包括（）……

多项选择题以下哪些符合主动合规原则（）

A.定期利用风险与识别控制评估（RCSA）进行风险评估
B.定期检测关键指标（KI）
C.定期收集风险数据（DC）并进行分析
D.宣传合规是全体员工责任，而非合规管理部门人员责任的理念

多项选择题建立有效的合规风险管理体系可以（）

A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.促进全面风险管理体系的建设
C.确保兴业银行依法合规经营
D.及时解决合规缺陷

多项选择题为建立全面合规管理文化，严禁办理没有真实贸易背景的（）

A.现金业务
B.票据承兑业务
C.票据贴现业务
D.信用证业务

多项选择题为建立全面合规管理文化，兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列（）行为。

A.利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
B.利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金
C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保
D.在其他经济组织兼职

多项选择题以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）

A.案件防控制度
B.合规问责制度
C.诚信举报制度
D.合规绩效考核制度