将为（ ）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。 A．证券交易所会员 B．上市公司 C．中国证券业协会 D．中国证监会

未分类题在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（ ）。 A．3% B．5% C．7% D．10%

未分类题债券回购（ ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。 A．成交通知单 B．成交传真件 C．成交确认单 D．成交协议书

未分类题每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（ ）家境内证券公司进行证券交易。 A．1 B．2 C．3 D．4

未分类题标的证券除息的，行权价格公式为（ ）。 A．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价) B．新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价) C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价) D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

未分类题自集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（ ）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。 A．6个月，次日 B．3个月，次日 C．6个月，当日 D．3个月，当日

未分类题对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（ ）计收，债券以外的其他证券品种按（ ）计收。 A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40%

未分类题某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为（ ）元。 A．0.55 B．1 C．0 D．4

未分类题如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券，这种做法称为（ ）。 A．强行补购 B．强制收款 C．证券补购 D．强制补购

未分类题深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）的交易单元。 A．1个或1个以上 B．2个或2个以上 C．若干 D．5个

未分类题（ ）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。 A．见券付款 B．券款对付 C．见款付券 D．券款两清

未分类题中国结算公司沪、深分公司会在（ ）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。 A．当日闭市前 B．当日24：00前 C．次日开市前 D．次日闭市前

未分类题A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是2,4元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以涨或下跌l0%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。 A．10% B．40% C．50% D．60%

未分类题证券指数的编制遵循（ ）的原则。 A．公开公布 B．公开透明 C．公正透明 D．公开公正

未分类题交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ）。 A．资产市值 B．可用余额 C．可交易余额 D．可保留余额

未分类题证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。 A．50万元 B．100万元 C．200万元 D．500万元