金融机构应当遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

判断题证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，风险揭示书可由客户电子签署。

判断题证券营业部新建信息系统，可以由证券营业部自行组织实施。

判断题证券公司应建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，并制定相关的管理制度，结合公司客户具体情况，在监控系统中设置相关预警指标，关注各种异常情形，及时发现、制止可能存在的异常交易行为。

判断题反洗钱工作中，对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应合并提交大额和可疑交易报告。

判断题股票质押式回购业务，以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当不早于回购到期日。

判断题营业部负责人不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动，但可以兼任其他营业部负责人。

多项选择题在客户开户时发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供（）等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。

A.居民户口簿
B.银行卡
C.有效期内的护照
D.户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件

多项选择题股票质押式回购业务，待购回期间的市场风险是指（）

A.质押标的证券市值下跌，须按约定提前购回、补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例的风险。
B.标的证券处于质押状态，融入方无法卖出或另作他用，融入方可能承担因证券价格波动而产生的风险。
C.质押标的证券发生跨市场吸收合并等情形，融入方面临提前购回的风险。
D.融入方违约，根据约定质押标的证券可能被处置的风险

多项选择题证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互隔离。

A.机构
B.人员
C.信息
D.账户

多项选择题约定式购回业务，在一家上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份5%的（）参与约定购回式证券交易的，应当遵守相关信息披露规则，不得存在短线交易。

A.股东及其一致行动人
B.上市公司董事
C.上市公司监事
D.上市公司高级管理人员

多项选择题证券公司设立代表处、办事处等从事联络、（）或者（）等非经营性活动的机构，应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案。

A.分公司
B.研究所
C.市场调查
D.信息技术维护

多项选择题基金销售机构网上基金销售信息系统（）或（），应进行安全测试或技术评估。

A.系统变更
B.系统更换
C.上线
D.重大版本升级

填空题公司应建立信息系统的管理制度、（）、岗位手册和风险控制制度，加强信息技术人员、设备、软件、数据、（）、病毒防范、（）、技术资料、（）、事故防范与处理、系统网络等的管理。

多项选择题证券经纪人应当通过（），并具备规定的证券从业人员执业条件

A.合规考试
B.从业人员资格考试
C.经纪人专项考试
D.投资顾问考试

多项选择题基金代销机构选择代销基金产品，应当对基金管理人进行审慎调查并做出评价，了解基金管理人的（），并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

A.诚信状况
B.经营管理能力
C.投资管理能力
D.内部控制情况