A.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》D.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》
单项选择题《跨境合规信息查询登记表》中()应由一级分行对公国际业务和个人国际业务的主管部门负责人审核并签字。
A.业务单据合理性B.业务单据完整性C.业务单据真实性D.洗钱及制裁风险合规性
单项选择题在对涉恐组织或人员的核查过程中,发现有非农行控制的账户或资产的,由()提交涉恐类可疑交易报告。
A.涉恐吓账户或资产所在机构B.发现机构C.境外机构D.总行反洗钱主管部门
单项选择题()反洗钱主管部门在反洗钱信息管理系统中接到报告后,应立即进行审核处理,并将相关冻结情况报告总行反洗钱主管部门。
A.一级分行B.二级分行C.一级支行D.二级支行
单项选择题()负责按照有关规定,对违反涉恐资产冻结管理工作职责的责任人追究相应责任。
A.各级行监察部门B.总行监察部门C.各级行内控合规部门D.总行内控合规部门
单项选择题()是全行涉恐资产冻结工作的牵头管理部门。
A.总行反洗钱主管部门B.总行运营管理部门C.总行客户及业务主管部门D.各境外机构
单项选择题境外机构应当在采取冻结或解除冻结措施后()将相关情况报告总行反洗钱主管部门。
A.立即B.1个工作日内C.2个工作日内D.3个工作日内
单项选择题()负责涉恐资产冻结管理工作合规性和有效性的审计监督。
A.审计部门B.业务主管部门C.监察部门D.内控合规部门
单项选择题已在农行开立账户的中低风险类客户申请办理(),柜面人员应核对客户身份证件、印鉴或其他身份证明文件后,按照现有业务流程继续办理业务。
A.外币等值1万美元票据签发B.人民币10万元转账汇款C.外币等值1万美元兑付业务D.人民币5万元现金汇款
单项选择题《尽职调查表》和《加强型尽职调查表》等合规资料的保存应参照运营档案管理的相关规定,所有资料及记录应至少保存()。
A.1年B.3年C.5年D.10年
单项选择题无风险等级分类信息的客户申请办理()、外币等值1000美元以下的现金汇款或票据兑付时,柜面人员按照现有业务流程办理业务。
A.人民币1万元以下B.人民币2万元以下C.人民币3万元以下D.人民币5万元以下
单项选择题客户风险等级为()时,柜面人员应暂停业务办理,并通知客户经理对客户开展加强型尽职调查。
A.禁止类B.高风险类C.中风险类D.低风险类
单项选择题反洗钱审核时,柜面人员应通过()对客户风险等级分类进行查询,确认客户风险等级。
A.CIF系统B.GTS系统C.LN系统D.CCS系统
单项选择题报经分行合规部门审核通过的查复内容,按规定通过()向总行发送查复内容,总行通过SWIFT报文将查复内容发送至代理行。
A.BoEing系统B.GTS系统C.CCS系统D.LN系统
单项选择题()清算团队通过GTS系统将查询内容转至经办行,经办行联系本 行客户确认查询内容。
A.总行B.一级分行C.二级分行D.一级支行
单项选择题在清算业务准入管理,要遵循(),在客户部门完成尽职调查基础上,建立清算业务关系或开立清算账户。
A.效益优先原则B.全面覆盖原则C.合规先行原则D.勤勉尽责原则