证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

多项选择题按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（）。

A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

多项选择题证券经纪人须具备的职业条件包括（）。

A.品行端正、具有良好的职业道德
B.最近三年未受过刑事处罚
C.违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
D.不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

多项选择题证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（）等方面。

A.证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B.证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C.证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D.证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

判断题挂牌公司报送股票发行备案材料，中介机构只需要对本次公司股票发行的认购对象中私募投资基金管理人或私募投资基金的备案情况进行核查。

判断题挂牌公司股票发行，在股东大会审议通过股票发行方案前，认购对象可以缴款验资。