A.社团B.资信评估机构C.保险公司D.财务顾问机构E.投资咨询机构经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准……

多项选择题股票在股票市场上的流通价格是由（）等多种因素所决定的。

A.股票的预期收益
B.市场利息率
C.股票的实际收益
D.市场供求关系
E.市场中的风险等级

多项选择题有关对一级市场的叙述中，正确的有（）。

A.其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金，实现储蓄向投资的转化
B.由证券发行者、承销商（中介机构）和证券投资者三个主体相互联结而构成
C.又称为"流通市场"或"次级市场"
D.是供投资者买卖已发行证券的场所
E.又称为"发行市场"或"初级市场"

多项选择题资本市场的功能包括（）。

A.资本市场具有融资功能，能够为经济建设提供长期资金
B.拓宽储蓄向投资转化的渠道
C.资本市场能够有效地行使资源配置功能，优化资源配置
D.资本市场具有产权中介服务功能，为产权重组提供服务
E.促进体制创新。发展资本市场不仅需要不断的金融创新，建立规范、高效、适用的资本交易市场和健全的资本运营机制

多项选择题金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系，包括（）和黄金市场等。

A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.衍生品市场
E.外贸市场

多项选择题资本市场是融通长期资金的市场，包括（）等。

A.中长期信贷市场
B.证券市场
C.产权交易市场
D.融资租赁市场
E.筹资租赁市场

多项选择题创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。

A.至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任
B.首期实收资本不低于500万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本
C.投资者不得超过200人
D.投资者不得超过300人
E.实收资本不低于2000万元人民币

多项选择题产业投资基金的发起人应具备的条件有（）。

A.法人作为发起人，须具备3年以上产业投资或相关业务经验
B.在提出申请前3年内持续保护良好财务状况，未受到过有关主管机关或者司法机构的重大处罚
C.除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于1亿元人民币
D.自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于500万元人民币
E.自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元人民币

多项选择题根据组织形态的不同，证券投资基金可分为（）。

A.契约型投资基金
B.成长型投资基金
C.公司型投资基金
D.收入型投资基金
E.平衡型投资基金

多项选择题公开发行企业债券应符合的条件有（）。

A.最近3年没有重大违法违规行为
B.最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券1年的利息
C.筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向
D.累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的30%
E.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

多项选择题企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。

A.无担保信用债券
B.不记名债券
C.资产抵押债券
D.记名债券
E.第三方担保债券

单项选择题保证信息透明、公开，强化市场监管的有效手段，保护投资者利益的基础是（）。

单项选择题证券市场监管的核心任务是（）。

A.保护证券发行者的合法权益
B.建立起公平、合理的市场环境
C.为投资者提供平等的交易机会
D.保护投资者的合法权益

单项选择题银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为是（）。

单项选择题交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务，或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不确定性指的是（）。

A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.法律风险

单项选择题基金拟投资方向必须符合国家产业政策，而且只能投资于未上市企业。对单个企业的投资数额不得超过基金资产总值的（），不得投资于承担无限责任的企业。

A.10%
B.20%
C.30%
D.40%