A.董事B.监事C.高级管理人员D.发行人上市公告书不必加盖（）的公章。……

多项选择题下列关于盈利预测的披露说法中，错误的是（）。

A.发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”
B.发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明
C.盈利预测表的格式应与资产负债表一致
D.需要编制合并财务报表的发行人，只需编制合并盈利预测表

多项选择题下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是（）。

A.上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案
B.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务
C.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
D.信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚

多项选择题公开发行证券的，报备承销总结报告并提供的文件有（）。

A.募集说明书单行本
B.承销协议及承销团协议
C.律师鉴证意见
D.会计师事务所验资报告

多项选择题股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得价款不可以列入公司的有（）。

A.资本公积金
B.留存收益
C.未分配利润
D.任意公积金

多项选择题董事违反上述（）规定所得收入应当归公司所有。

A.不得挪用公司资金
B.不得擅自披露公司秘密
C.不得接受他人与公司交易的佣金，归为己有
D.不得利用职务收受贿赂或其他非法收入

多项选择题下列关于股份的设置的原则说法中，正确的有（）。

A.可订立书面或口头协定
B.出质后不得转让
C.但经出质人和质权人同意的可转让
D.公司可接受本公司的股票作为质押权的标的

多项选择题股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括（）。

A.发起设立
B.向特定对象募集设立
C.公开募集设立
D.社会募集设立

单项选择题在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。

A.折价
B.溢价
C.面值
D.固定价格

单项选择题（）方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。

A.代销
B.承购包销
C.配售
D.行政分配

单项选择题公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。

A.10
B.15
C.20
D.35

单项选择题可转债的利率（）。

A.经中国人民银行核准
B.经中国证监会核准
C.由发行人确定
D.由发行人与主承销商商定

单项选择题可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（）元。

A.500
B.1000
C.5000
D.10000

单项选择题所谓的内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向（）报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

A.证监会
B.保荐人
C.证券业协会
D.投资银行

单项选择题公开募集证券说明书自最后签署之日起（）个月内有效。

A.5
B.6
C.7
D.8

单项选择题发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（）票为未通过。

A.3
B.5
C.7
D.9