A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户……

单项选择题客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同完成，明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。 Ⅰ.客户 Ⅱ.指定的商业银行 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.证券公司

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题融资融券业务中，在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。 Ⅰ.客户信用交易担保账户 Ⅱ.客户信用交易担保资金账户 Ⅲ.信用交易证券交收账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

单项选择题保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，未诚实守信尽责地履行相关义务，中国证监会责令改正，并可对其采取的措施包括（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.情形严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关的，追究其刑事责任

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题（）可以作为并购重组支付手段。

A.优先股
B.普通股
C.绩优股
D.蓝筹股

单项选择题根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行（）管理。

A.在证券公司主账户下设子账户
B.采取银证转账方式
C.按资金量大小分类设置账户
D.以每个客户的名义单独立户

单项选择题根据《公司法》规定，上市公司属于（）。

A.有限责任公司
B.国有独资公司
C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司
D.股份有限公司

单项选择题根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。

A.全部财产
B.股东财产
C.经营资产
D.出资人财产

单项选择题A公司是B公司的全资子公司，2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资，至今尚未付款。根据以上情形，下列说法正确的是（）。

A.付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任
B.付款责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任
C.付款责任应由B公司承担
D.付款责任应由A公司独立承担

单项选择题下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）。

A.发行对象不超过10名
B.信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购
C.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院有关部门批准
D.证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的，应视为两个发行对象

单项选择题依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。

A.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
B.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
C.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D.被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

单项选择题股份有限公司公开发行公司债劵的，其累计债劵余额不超过公司净资产的（）。

A.百分之六十
B.百分之三十
C.百分之五十
D.百分之四十

单项选择题下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是（）。

A.公司设立方式
B.公司法定代表人
C.公司住所
D.公司注册资本

单项选择题任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（）的措施。

A.证券市场禁入
B.警告
C.降职
D.罚款

单项选择题股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经（）决议。

A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.董事长

单项选择题关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。

A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.非公开募集基金不可以投资股权
C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外
D.公开募集基金可以投资商品期货