A.处理状态为已下发B.处理状态为已退回C.处理状态为待审核D.数据来源为“关注客户异常交易”可疑交易填报和跨……

多项选择题省分行集中处理模式下，反洗钱系统关注客户不包括为（）。

A.总行级关注客户
B.省直分行级关注客户
C.省辖行级关注客户
D.网点级关注客户

多项选择题可疑交易集中处理开始推进后，营业网点的主要职责包括（）。

多项选择题“反洗钱报告复核岗”在审核可疑交易报告时，审查报告的关注点是（）

多项选择题省直分行业务处理中心需要定期开展可疑交易报告工作的自查，主要内容包括（）

A.系统数据处理的及时性
B.报告信息的完整性
C.系统数据处理的质量
D.异常人工上报数据的匹配情况
E.调查任务完成的质效

多项选择题总行法律合规部牵头、营运管理部协助，考核各分行集中处理工作的主要指标有（）。

A.未处理数据情况及系统预警数据筛除情况
B.可疑交易报告填报质量、退回情况、报送及时性及保存不可疑数据分析情况
C.重点可疑交易报告质量
D.可疑线索上报质量、处理情况和调查任务发起、完成和处理情况
E.可疑交易报告所涉客户风险等级调整和重新识别情况

多项选择题哪些环节均需要开展境外客户开户资料真实性审查和核实工作。（）

单项选择题SWIFT报文内容经筛查如涉及制裁名单的，应根据（）中的相关规定办理。

A.《中国人民银行关于简化跨境人民币业务流程和完善有关政策的通知》（银发〔2013〕168号）
B.《交通银行国际业务反洗钱工作指引》（交银办〔2012〕204号）
C.《交通银行跨境人民币结算业务操作规程（试行）》（交银办〔2010〕237号）
D.《交通银行“531”工程跨境人民币同业及联行账户开立和存单办理规程》（交银办〔2015〕175号）

多项选择题以下哪些是不得与境外机构建立跨境业务合作业务关系：（）。

A.不受任何监管机构监管
B.没有实质经营业务的（即空壳银行）
C.属于联合国、我国、美国制裁实体名单范围的，监管薄弱国家或地区的
D.反洗钱内控制度不健全的
E.允许其客户直接使用代理银行账户进行交易的（即payable-through account，直接支付账户）
F.与空壳银行存在代理行业务关系的

多项选择题以下哪些属于进出口业务反洗钱合规核查时应关注的异常交易情形：（）。

A.进（出）口货物价格严重偏离货物合理价值或当时市场价格
B.经常性的无偿放单以及货款由境外直接支付
C.支付的运保费及佣金明显与其进出口贸易额不符
D.客户经常在收到单据前通知开证行接受所有的不符点

多项选择题根据《关于加强洗钱高风险国家及地区业务管控的通知》（交银办函〔2018〕330号），以下国家（地区）属于高风险国家（地区）的有（）。

多项选择题以下国际结算结售汇业务有哪些异常交易需要关注：（）。

A.个人频繁通过分拆方式结售汇，且不能合理解释资金来源和用途
B.企业频繁使用大量人民币现钞购汇，且不能提供合理理由
C.企业结售汇单证不全，结售汇金额突然增大，结售汇频率加快或者结售汇金额明显超过其正常经营水平
D.企业办理出口入账手续，没有或拒绝提供有效商业单据

多项选择题在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供（）、（）、（）等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份。（）

A.现金汇款
B.外币结售汇交易
C.外币兑换交易
D.现钞兑换
E.票据兑付

多项选择题反洗钱客户风险等级分类应遵循以下原则：（）。

A.审慎性原则
B.客户评级为主、账户评级为辅原则
C.系统初评与人工复评相结合原则
D.持续性原则
E.保密性原则

多项选择题客户经理应切实履行客户身份识别职责，做到如下几点：（）。

A.充分了解客户和交易背景信息
B.关注所管客户的日常经营活动、金融交易情况
C.及时更新客户信息，提高可疑交易分析和甄别的能力

多项选择题分行在办理日常业务时，以下哪些业务必须进行联网核查处理。（）

A.银行账户业务，包括个人账户开立、个人客户资料修改业务；单位代理人申请单位账户开立、单位客户资料修改业务
B.支付结算业务，包括未在交行开户的个人办理的现金银行汇票、银行本票业务等
C.电子渠道协议签约业务
D.其他需核对客户身份证件的业务、交行或人民银行规定需要进行联网核查的业务