发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（ ）的合法权益的机制。 A．控股股东 B．实际控制人 C．中小投资者 D．持有公司5%股份以上投资者

未分类题在上市公司特别规定中，股东大会的所有会议记录，由（ ）负责。 A．董事 B．监事 C．董事会秘书 D．独立董事

未分类题上市公司应将所有被提名独立董事的有关材料同时报送中国证监会，证监会在（ ）内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。 A．10日 B．10个工作日 C．15日 D．15个工作日

未分类题商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（ ）。 A．4% B．6% C．8% D．10%

未分类题截至2010年年底，我国国债存量在所有债券存量中占比高达（ ）。 A．32．53% B．33．63% C．42．53% D．43．63%

未分类题对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A．7 B．10 C．15 D．20

未分类题资产证券化过程中，以下不缴纳营业税的是（ ）。 A．受托机构从其受托管理的信贷资产信托项目中取得贷款利息收入 B．贷款服务机构取得的服务费收入 C．受托机构取得的信托报酬 D．非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入

未分类题保荐机构应在（ ）时向询价对象提供投资价值研究报告。 A．询价 B．累计询价 C．首次发行 D．公告招股说明书

未分类题上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（ ）。 A．具备健全且运行良好的组织机构 B．具有持续盈利能力，财务状况良好 C．公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 D．公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

未分类题信贷资产证券化业务计划书中应当包含（ ）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。 A．发起机构 B．受托机构 C．贷款服务机构 D．资金保管机构

未分类题并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避（ ）。 A．委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的 B．委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的 C．委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的 D．委员兄弟姐妹的配偶，担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系，经认定可能影响委员公正履行职责的

未分类题下列属于保荐机构从事保荐业务的记录是（ ）。 A．会议纪要 B．财务与会计调查 C．访谈提纲及记录 D．招股说明书验证

未分类题在企业股份制改组过程中，律师应当对业务、资产、债权、债务变更的（ ）进行法律审查，尤其是要注意对涉及企业国有产权交易行为的 审查。 A．合法性 B．有效性 C．可行性 D．完备性

未分类题根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（ ）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。 A．关联关系 B．控制关系 C．均受同一实际控制人控制 D．合营关系

未分类题上市公司在公开发行证券前，应当（ ）供公众查阅。 A．将中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上 B．将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上 C．将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站上 D．将中国证监会核准的募集说明书或者募集意向书全文置备于中国证监会指定场所

未分类题在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在上市公司股份转让、权益变动的关注内容有（ ）。 A．是否可能导致不正当的利益输送 B．是否取得相关部门批准 C．是否违反特定主体的股份锁定规则或承诺 D．是否可能导致控制权不稳定或因控制权恶性争夺致使公司陷入僵局