股份有限公司监事会成员不得少于（）人，其中职工代表的比例不得低于（）。……

单项选择题首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中披露的信息不包括（）。

A.发行人的主要财务数据
B.募股资金主要用途
C.发行人及其控股般东
D.承销费用

单项选择题在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（）原则按顺序进行披露。

A.及时性
B.全面性
C.准确性
D.重要性

单项选择题在收购公司中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（）。

A.筹资速度快
B.保密性好
C.筹资成本低
D.风险小

单项选择题上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）日至T+5日，刊登配股提示性公告。

A.T-3
B.T-2
C.T+1
D.T+3

单项选择题配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

A.主承销商
B.发行人与主承销商协商
C.发行人
D.证券交易所

单项选择题以下属于投资银行业务的广义含义的是（）。

A.资产管理
B.投资价值
C.募集资金量
D.发行时机

单项选择题可转换公司债券的（）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A.赎回
B.回售
C.股份转换
D.债券偿还

单项选择题保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响（）的因素进行全面、客观的分析。

A.发行数量
B.投资价值
C.募集资金量
D.发行时机

单项选择题证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为（）亿元。

A.1
B.2
C.5
D.10

单项选择题上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）个月内未受到证券交易所的公开谴责。

A.12；16
B.36；36
C.12；12
D.36；12

单项选择题资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白（）评定重估价值。

A.可变现价值
B.账面净值
C.账面原值
D.净资产值

单项选择题证券承销业务的（）不是中国证监会现场检查的重要内容。

A.安全性
B.及时性
C.正常性
D.合规性

单项选择题上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。

A.全部资产与业务
B.核心资产与业务
C.流动资产与业务
D.核心资产与主营业务

单项选择题证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

A.保密性
B.防火墙
C.条块管理
D.业务控制

单项选择题股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定。

A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人与承销的证券公司协商
D.中国证监会