A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.固定性风险资本市场的风险分为（）和法律风险等。……

多项选择题封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B.基金募集金额不低于2亿元人民币
C.基金合同期限为5年以上
D.基金份额持有人不少于1000人
E.基金合同期限为10年以上

多项选择题证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有（）等特点。

A.投资大
B.费用高
C.分散风险
D.组合投资
E.流动性强

多项选择题根据投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（）。

A.成长型投资基金
B.收入型投资基金
C.平衡型投资基金
D.公司型投资基金
E.契约型投资基金

多项选择题中长期信贷区域政策是坚持（）的原则，对中西部地区实行适度倾斜，逐步缩小地区间经济社会发展差距。

A.国家统筹规划
B.因地制宜
C.发挥优势
D.分工合作
E.重点发展

多项选择题建设项目申请中长期贷款一般需具备的条件有（）。

A.国家对拟投资项目有投资主体资格和经营资质要求的，符合其要求
B.项目具有国家规定比例的资本金
C.需要政府有关部门审批的项目，须持有有权审批部门的批准文件
D.项目符合国家产业政策、信贷政策
E.借款用途及还款来源明确、合法

多项选择题金融债券包括（）。

A.商业银行债券
B.非银行金融机构债券
C.特种金融债券
D.企业债券
E.政策性金融债券

多项选择题按交易的主体分类，产权交易可划分为（）。

A.自然人与自然人之间的产权交易
B.法人与法人之间的产权交易
C.整体产权交易
D.法人与自然人之间的产权交易
E.部分产权交易

多项选择题产权交易必须符合国家法律、法规和有关政策规定，应当遵循（）的原则。

A.自愿
B.等价有偿
C.诚实信用
D.公开
E.独立自主

多项选择题有关对中期票据的叙述中，不正确的是（）。

A.中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
B.企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行
C.企业发行中期票据的注册有效期为5年
D.企业发行中期票据，须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况
E.企业应在注册后6个月内完成首期发行

多项选择题企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。

A.债券期限为半年以上
B.发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件
C.债券实际发行额不少于人民币4000万元
D.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
E.债券经中国证监会或国务院授权部门核准或者批准并公开发行

多项选择题根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。

A.本次发行申请文件存在虚假记载
B.对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
C.本次发行申请文件存在重大遗漏
D.最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
E.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载

多项选择题一个完整的股票市场主要由（）共同组成。

A.上市公司
B.证券发行者
C.证券交易所
D.股票投资者
E.证券公司

多项选择题目前，我国企业债券基本上是由（）发行的，且所筹集的资金主要用于重大基础产业、基础设施和公用设施的投资建设，因此企业债券在很大程度上发挥了长期建设国债和地方政府债券的功能。

A.政府部门
B.城投公司
C.国有企业
D.上市公司
E.私有企业

多项选择题国债发行方式中的行政分配方式主要适用于（）。

A.上市流通的国债
B.财政债券和特种国债等数量较少的
C.不可上市流通的凭证式国债
D.国家重点建设债券
E.财政债券和特种国债等规模有限的

多项选择题上市公司有（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C.公司解散或者被宣告破产
D.公司最近3年连续亏损
E.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件