A.经监事会允许后B.普通股票股东缺席时C.经董事会表决准许后D.讨论涉及优先股票股东权益的议案时优先股一般情……

单项选择题下列关于基金运作的说法，错误的是（）

A.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理和后台管理三大部分
B.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易、基金资产的估值与会计核算等多个环节
C.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值
D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然做好

单项选择题2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值100元，年贴现率为3.5%，2011年6月30日该中央银行票据的理论价格约为（）元。

A.98.3
B.101.1
C.100.0
D.96.6

单项选择题按（）分类，可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

A.嵌入式衍生产品
B.发行方式
C.联结的基础产品
D.收益保障性

单项选择题中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，（）

A.既可以发行股票，也可以发行债券
B.不可以发行股票，但可以发行债券
C.可以发行股票，但不可以发行债券
D.既不可以发行股票，也不可以发行债券

单项选择题下列不属于衍生品市场的是（）

A.期货市场
B.期权市场
C.互换市场
D.货币市场

单项选择题资产支持证券是以（）为基础发行证券。

A.股票
B.债券
C.特定的资产池
D.企业

多项选择题对于证券公司提交（）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日做出给予批准或不予批准的书面决定。

A.要求审查董事任职资格
B.要求审查监事任职资格
C.破产申请
D.变更公司章程

多项选择题信托关系的当审人至少包括（）

A.公证人
B.委托人
C.受托人
D.受益人

多项选择题全国中小企业股份转让系统的股票转让方式可以有（）

A.协议方式
B.做市方式
C.竞价方式
D.经中国证监会批准的其他转让方式

多项选择题计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足，易于变现的流动性资产以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。

A.市场风险
B.信用风险
C.营运风险
D.结算风险

多项选择题目前，国内交易所交易的衍生品包括（）

A.股票指数期货
B.资产支持证券
C.可交换公司债券
D.可转换公司债券

多项选择题在（）从事证券服务业的人员，需要具备从事证券业务或证券服务业务两年以上的经验。

A.投资咨询机构
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.资产评估机构

多项选择题下列属于中国证券业协会自律管理范围的有（）

A.对会员单位进行自律管理
B.对从业人员进行自律管理
C.对上市公司进行自律管理
D.对非上市公司进行自律管理

多项选择题下列关于股票市场价格的说法中，正确的有（）

A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
B.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系来影响股票价格的
D.公司的经营状况是最直接的影响因素

单项选择题在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（）

A.保证金制度
B.集中交易制度
C.断路器规则
D.限仓制度