A.主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%的股东B.控股股东不得为自然人C.主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年D.股东为自然人的,个人金融资产不得低于3000万元
单项选择题在公募基金管理公司治理结构中,()属于基金管理公司特有的组织结构。
A.监事会B.督察长C.执行监事D.董事会
单项选择题小李正在和私募基金管理公司的销售人员小王交流该公司管理的私募基金A的相关情况。小王以下关于投资者风险识别能力和风险承担能力调查的做法,恰当的是()。Ⅰ.小李希望购买A基金,但其从来就不是该公司的客户,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。Ⅱ.小李在1年前买过A基金,现希望增持,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。Ⅲ.小李在2年前买过A基金,现希望增持,但告知小王自己刚辞职了,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。Ⅳ.小李在4年前买了A基金,告诉小王自己刚从国外回来,希望知道其一直持有的基金净值,小王要求小李先完成投资者风险识别能力和风险承担能力调查问卷。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ
单项选择题基金管理人内部控制中,遵循相互制约原则的控制活动包括()。Ⅰ.防火墙制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.业务隔离制度Ⅳ.激励约束制度。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单项选择题基金公司合规管理基本原则包括()。Ⅰ.公正性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.协调性原则Ⅳ.专业性原则Ⅴ.独立性原则。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题关于合规审核,以下表述错误的是()。
A.合规审核能够有效降低基金管理人受到处罚的可能性B.对于合规审核的效果评价可以请第三方评估机构实施C.合规部门人员可采用任何调查手段开展合规审核调查D.合规审核的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理