A.同业拆借中心B.中国货币网C.中国债券信息网D.中央结算公司企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通……

多项选择题短期融资券的注册文件包括（）。

A.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）
B.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C.企业发行短期融资券拟披露文件
D.证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件

多项选择题证券评级机构应当建立（）。

A.评级委员会
B.复评
C.评级结果公布
D.跟踪评级

多项选择题债券上市期间，凡发生（）可能导致债券信用评级发生重大变化的事件，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。

A.公司发生重大亏损或者重大损失
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其涉及债券发行人主体变更的决定
D.公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况

多项选择题公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。

A.债权债务关系确立并登记完毕
B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

多项选择题在银行间债券市场招标发行公司债券的手续是（）。

A.招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
B.招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
C.招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
D.招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户

多项选择题公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。

A.公司出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D.公司经营困难，被要求限制整改的

多项选择题公司债券上市交易后，发行人有下列（）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

A.公司最近3年连续亏损
B.公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.未按照债券募集办法履行义务

多项选择题根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。

A.债券的期限为1年以内
B.债券的实际发行额不少于人民币5000万元
C.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
D.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

多项选择题发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内，向市场投资者披露（）。

A.公司债券募集办法或发行章程
B.发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
C.公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明
D.近两年是否有违法和重大违规行为的说明

多项选择题公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。

A.中国证监会核准公开发行证券的文件
B.发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C.发行公告、募集说明书全文及相关文件
D.上海证券交易所要求的其他文件

多项选择题中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。

A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B.中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C.发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D.发行审核委员作出核准或者不予核准的决定

多项选择题为公司债券提供担保应当符合的条件是（）。

A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B.以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C.设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D.担保财产的价值低于担保金额

多项选择题有（）情形，不得再次发行公司债券。

A.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

多项选择题以下不属于公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的条件有（）。

A.债权债务关系确立并登记完毕
B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%

多项选择题发行人在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交的材料包括（）。

A.主管部门批准公司债券发行的文件
B.公司债券募集办法或发行章程
C.公司债券持有量排名前30位的持有人名册
D.近两年是否有违法和重大违规行为的说明