A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ违反国家金融管理法律规定，同时具备（），即构成“非……

单项选择题（）是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.公开募集
B.非公开募集
C.自行募集
D.委托募集

单项选择题申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。

A.股权投资
B.担保
C.投资管理
D.基金管理

单项选择题基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构（）向其销售相关产品。

A.仍不可以
B.可以
C.向证监会申请是否可以
D.向基金业协会申请是否可以

单项选择题创业投资基金通过（）的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。

A.增资
B.减资
C.注资
D.合并

单项选择题有关股权投资基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质，监管机构依法行使（）等监管权，均具有法律效力，具有强制性。 Ⅰ.审批权 Ⅱ.检查权 Ⅲ.撤销权 Ⅳ.刑事处罚

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题募集机构不得通过（）等媒介渠道推介股权投资基金。 Ⅰ.公开出版资料 Ⅱ.户外广告 Ⅲ.公共网站 Ⅳ.博客

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（）。

A.服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿
B.服务机构承担全责并进行赔偿
C.基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿
D.基金管理人承担全责并进行赔偿

单项选择题基金业协会要求在向基金业协会申请基金管理人登记或重大事项变更时，应当向基金业协会提交关于登记或重大事项变更的法律意见书。下列选项中对法律意见书的要求不正确的是（）。

A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分
B.法律意见书所涉指代主体名称具体明确
C.法律意见书所涉内容必须与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致
D.法律意见书出具的专业法律意见内容具体明确

单项选择题各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息不包括（）。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
B.基金合同、公司章程或者合伙协议
C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
D.高级管理人员的基本信息

单项选择题基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营，基金管理人应按照一定要求进行运营，下列关于这些要求说法有误的是（）。

A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务
B.基金管理人的名称和经营范围中应当包含“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样
C.同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务
D.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金

单项选择题下列属于重大事项变更的是（）。 Ⅰ.基金管理人变更控股股东 Ⅱ.基金管理人变更实际控制人 Ⅲ.基金管理人变更法定代表人 Ⅳ.基金管理人变更执行事务合伙人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题社会团体法人是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。其特点包括（）。 Ⅰ.市场主体自愿成立 Ⅱ.以自己所有的财产承担民事责任 Ⅲ.成员共同制定团体的章程 Ⅳ.不以营利为目的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题国有企业投资股权投资基金，如国有成分达到（）以上，则股权投资基金会被认定为国有性质。

A.50%
B.60%
C.80%
D.90%

单项选择题不构成擅自发行股票或者公司、企业债券罪的是（）。

A.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券
B.未经国家有关主管部门批准，以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券
C.向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计150人的
D.向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计250人的

单项选择题境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，一般包括（）。 Ⅰ.商务部 Ⅱ.国家发展改革委 Ⅲ.外汇局 Ⅳ.证监会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ