A.证券交易所B.中国证监会C.国务院国资委D.中国银保监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督……

单项选择题证券投资顾问向客户提供投资建议，下列说法中，错误的是（）

A.禁止向客户保证本金不亏损
B.禁止向客户承诺投资收益
C.与客户投资建议不一致时，代客户决定投资决策
D.应当提示潜在投资风险

单项选择题如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）

A.基金当事人共同承担
B.基金管理人负责承担
C.基金份额持有人共同承担
D.基金发起人承担

单项选择题下列关于债券上市交易暂停和终止的说法中，错误的是（）

A.公司解散的，由证券交易所终止其公司债券上市交易
B.公司有重大违法行为，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
C.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，由证券交易所暂停其公司债券上市交易
D.公司被宣告破产的，由中国证监会终止其公司债券上市交易

单项选择题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《中华人民共和国证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款

单项选择题下列关于销售证券投资基金行为规范的说法中，错误的是（）

A.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易为基础的相关佣金的机构，应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
D.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持管理人利益优先原则

单项选择题《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》属于（）

A.自律管理业务规则
B.法律
C.规范性文件
D.行政法规

单项选择题证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（）的法人、其他组织或个人。

A.股东权利
B.分配权利
C.管理权利
D.指挥权利

单项选择题证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。

A.律师事务所
B.会计师事务所
C.审计事务所
D.资产评估事务所

单项选择题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当指定（）名财务顾问主办人负责。

A.3
B.1
C.2
D.4

单项选择题所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）

A.保密性
B.权威性
C.中介性
D.广泛性

单项选择题证券公司应当采取措施切实保障监事的（），为监事履行职责提供必要条件。

A.知情权
B.经营权
C.收益权
D.管理权

单项选择题下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法中，错误的是（）

A.注册资本不低于1亿元人民币
B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国基金业协会批准
D.取得基金从业资格的人员应当达到法定人数

单项选择题保荐机构应当在签订保荐协议时指定（）名保荐代表人具体负责保荐工作。

A.4
B.1
C.3
D.2

单项选择题证券公司股东出资的非货币资产，应当经具有证券相关业务资格的（）

A.律师事务所核实
B.会计师事务所验资
C.资产评估机构评估
D.信用评级机构评级

单项选择题在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）

A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金监管机构