各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务，采取有效的后续控制措施，防范并化解洗钱风险。

判断题一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人，向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官（如有）执行职能报告路线，向本 部门主要负责人执行管理报告路线。

判断题总行第一道防线部门分管副总经理向本 部门总经理执行管理报告路线，向首席合规官执行职能报告路线。

判断题办理信用卡发卡业务时，应履行“三亲见”职责，即亲见客户本人、亲见客户签名、亲见客户身份证件与必要的资信证明等材料原件。

判断题可疑交易报告的提交不论所涉资金金额或者资产价值大小。

判断题对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。