A.充分了解客户投资需求B.运用荣誉和激励方式开展营销督导C.积极组织对营销人员的内部培训D.加强整体营销宣传……

多项选择题金融机构只有合理运用产品的定价策略，才能获得更多客户认可并促成交易，影响产品定价策略的因素有哪些。（）

A.同行竞争对手
B.公司整体战略目标
C.产品成本
D.产品生命周期

单项选择题按照产品收益与风险特性划分，证券行业通常将产品划分为货币类、固收类、权益类及另类投资，以下哪些产品归属于另类投资产品。（）

A.投资艺术品或红酒产品
B.货币型公募基金
C.股票型私募基金
D.债券型资管小集合产品

单项选择题权益类金融产品中，私募基金管理公司发行的股票型私募基金产品认购起点金额是（）。

A.1000元
B.5万元
C.10万元
D.100万元

判断题证券期货经营机构设立结构化资产管理计划不得直接或间接对优先级份额认购者提供保本收益安排。

判断题证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，结构化资产管理计划名称中必须包含“结构化”或“分级”字样。

判断题销售环节存在过错并造成投资者损失的，管理人不需要承担法律责任。

判断题集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

判断题证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。

多项选择题集合资管计划运作的独立性要求（）。

A.独立开户
B.人员独立
C.账户间有效隔离
D.独立运作

多项选择题《证券期货投资者适当性管理办法》中法定要求需要了解客户邒信息包括（）。

A.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式等基本信息
B.学习工作经历和投资经验
C.评估风险承受能力的重要信息
D.诚信记录
E.法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质、经营范畴等

多项选择题聘请第三方机构的合规审查要点包括（）

A.建立第三方机构遴选机制，并按规定选聘第三方机构
B.对于聘请第三方机构担任投资顾问的，核查其是否具备相应的资质，并进行尽职调查，取得相应的证明文件，形成尽调报告
C.投资建议审核，投资顾问仅具有建议权，管理人对投资建议有选择权，资管合同中不得约定管理人必须执行第三方机构的投资指令
D.向第三方机构支付费用，要防范利益输送
E.第三方机构不得以自有资金或募集资金投资于结构化产品劣后级份额
F.聘请第三方机构的信披要求

多项选择题证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格上涨过快热点城市普通住宅地产项目的，暂不予备案，包括但不限于（）。

A.委托贷款
B.嵌套投资信托计划及其他金融产品
C.受让信托受益权及其他资产收（受）益权
D.以名股实债的方式受让房地产开发企业股权
E.中国证券投资基金业协会根据审慎监管原则认定的其他债券投资方式

多项选择题下列哪些属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行政法规。（）

A.《证券法》
B.《证券公司客户资产管理业务规范》
C.《证券投资基金法》
D.《证券公司监督管理条例》

多项选择题下列哪些资产管理业务的推广方式不合规。（）

A.在推介材料、资管合同、通过口头或短信、微信等方式出现保本保收益或类似表述
B.投资者的风险承受能力需与产品风险等级相匹配
C.通过互联网等媒体、微信、电邮等方式向不特定对象宣传具体产品
D.宣传预期收益率
E.夸大或片面宣传产品

单项选择题关于合格投资者的金融资产或净资产的要求，下列说法正确的是（）。

A.投资定向计划的自然人单个客户净资产净值不得低于人民币50万元
B.投资专项计划的自然人单个客户金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
C.投资定向计划的机构客户，如与银行合作，银行资产规模不低于100亿元（除委外）
D.投资专项计划的公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币