发行申请文件一经申报后，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更改。

判断题在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。

判断题资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。

判断题上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

判断题发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。

多项选择题关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是（）。

A.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
B.最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C.资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

多项选择题我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（）发行的金融债券。

A.中国农业银行
B.国家开发银行
C.中国建设银行
D.中国工商银行

多项选择题对大萧条的成因，调查研究的结论是，（）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。

A.证券业
B.商业银行
C.制造业
D.保险业

多项选择题发行人名称冠有（）字样的，应说明冠以此名的依据。

A.“高科技”
B.“技术”
C.“科技”
D.“新技术”

多项选择题发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（）。

A.质量控制标准
B.质量控制措施
C.质量控制负责人
D.出现的质量纠纷

多项选择题增发的发行方式有（）。

A.上网定价发行与比例配售相结合
B.上网定价发行与网下配售相结合
C.网下网上同时定价发行
D.中国证监会认可的其他形式

多项选择题股票的定价活动可包括（）。

A.估值
B.撰写投资价值研究报告
C.询价
D.投标

多项选择题向不特定对象公开募集股份，应当符合（）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有、金额较大的交易性金融资产和可供出的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价
D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价

多项选择题首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按（）中的有关要求编制上市公告书。

A.《公司法》、《证券法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》
D.《股票上市公告书内容与格式指引》

多项选择题一般来说，商业银行发行金融债券应具备（）

A.核心资本充足率不低于4%
B.最近3年连续盈利
C.贷款损失准备计提充足
D.最近3年没有重大违法违规行为

多项选择题担保采用（）方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

A.抵押
B.质押
C.保证
D.按揭