对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。 A．证监会 B．证券交易所 C．中国人民银行 D．中国证券业协会

未分类题可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（ ）。 A．投资者可自行选择是否转股 B．转债发行人可自行选择是否转股 C．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D．投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

未分类题证券市场监管的经济手段包括（ ）。 A．利率政策 B．公开市场业务 C．信贷政策 D．税收政策

未分类题我国的基金指数由（ ）组成。 A．SAC行业指数 B．中证基金指数系列 C．上证基金指数 D．深证基金指数

未分类题下面属于建构模块工具的有（ ）。 A．金融远期合约 B．金融期权 C．金融期货 D．结构化金融衍生工具

未分类题证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（ ）。 A．建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

未分类题我国《证券投资基金法》规定，有下列（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。 A．被依法取消基金托管资格 B．被基金份额持有人大会解任 C．依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产 D．因违法违规行为被监管机构调查

未分类题附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（ ）才调整行权价格和行权比例。 A．增发新股 B．合并 C．配股 D．正股除权除息时

未分类题根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。 A．20% B．15% C．10% D．5%

未分类题根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（ ）。 A．30% B．40% C．45% D．50%

未分类题国际开发机构人民币债券在（ ）发行。 A．亚洲市场 B．中国境内 C．日本以外的亚洲市场 D．全球

未分类题在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（ ）个工作日起享有基金的分配权益。 A．1 B．2 C．3 D．4

未分类题在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（ ）市场的备选方案。 A．国际版 B．主板 C．二板 D．三板

未分类题沪深300指数的基点为（ ）点。 A．100 B．500 C．1 000 D．1 200

未分类题根据市场集中度，证券市场可以划分为（ ）。 A．集中交易市场、交易所市场 B．集中交易市场、场外市场 C．集中交易市场、柜台市场 D．场外市场、柜台市场

未分类题深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（ ）%的，临时停牌至14：57。 A．20 B．30 C．40 D．50