Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅰ Ⅲ Ⅳ Ⅰ Ⅱ Ⅳ Ⅰ Ⅱ Ⅲ合规管理的基本原则包括（） Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．协调性原则 Ⅲ．……

单项选择题证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（） Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，正确的是（） Ⅰ．可以在场内进行交易 Ⅱ．不可以跨市场转托管 Ⅲ．可以在场外市场进行申购赎回 Ⅳ．可以在场内进行申购赎回

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题属于基金巨额赎回的有（） Ⅰ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16％ Ⅱ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11％ Ⅲ．单个开放日基金净赎回申请为上一目基金总份额的8％ Ⅳ．单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14％

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。 Ⅰ．资金账号（或股东账号） Ⅱ．证券代码 Ⅲ．委托买卖价格 Ⅳ．委托买卖数量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.1
B.3
C.6
D.12

单项选择题设立期货公司的注册资本是（）

A.认缴资本
B.实缴资本
C.注册资本
D.实收资本

单项选择题个人申请保荐代表人资格，要求具备（）年以上保荐相关业务经历。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起（）个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

单项选择题要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。

A.7
B.10
C.15
D.30

单项选择题公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；10
B.3；10
C.3；20
D.5；20

单项选择题收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.5
B.10
C.15
D.20

单项选择题持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A.3％
B.5％
C.10％
D.15％

单项选择题公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（）时，该信息即构成证券交易内部信息。

A.10％
B.15％
C.20％
D.30％

单项选择题申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

A.15
B.20
C.30
D.60

单项选择题（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

A.发起设立
B.同时设立
C.募集设立
D.单纯设立