A.客户、产品及业务活动 B.信息技术系统 C.执行、交割和流程管理 D.外部欺诈
单项选择题风险控制自我评估的作用不包括：（）
A.健全内控管理体系 B.为高级法积累数据 C.监控预警关键操作风险 D.实现操作风险管理的前瞻性
单项选择题以下说法正确的有几个（） 1 泊松分布可用来估算操作风险事件损失频率，泊松分布代表一年发生某个次数操作风险事件的概率 2 根据监管规定，操作风险计量高级法损失分布法下置信区间为95% 3 操作风险损失数据多面临肥尾现象 4 在进行高级法计量时，无需考虑相关性问题
A.0个 B.1个 C.2个 D.3个
判断题创业板上市公司应当在报送定期报告时，提交审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见。
判断题主板发审委委员、创业板发审委委员和并购重组委委员经过中国证监会审批后，可以相互兼任。
单项选择题按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定，创业板发行审核委员会委员为（）名，部分发审委委员可以为专职。
A.15 B.35 C.45 D.25
单项选择题按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司应当在每年（）披露后一个月内举行年度报告说明会，向投资者真实、准确地介绍公司各方面情况。
A.年度报告 B.临时报告 C.中期报告 D.第一季度报告
判断题行业景气变化的实质是行业公司的盈利能力变化。
判断题分类估值原则中一般將行业分类为（金融）服务业、稳定增长、强周期、一般制造四大类。
多项选择题行业景气阶段分类中选用的判断指标是（）
A.利润增长 B.盈利能力（利润率或毛利率） C.资产总值 D.收入
多项选择题下列选项中是行业比较工作理论前提的是（）
A.A股市场是个符合一定规律的股票市场 B.股票涨跌（超额收益）是有原因的，不是随机游走型的，根据对历史规制规律的探索，股票涨跌（超额收益）是可以预测的 C.A股市场是没有规律可循的股票市场 D.股票涨跌（超额收益）是随机游走型的，股票涨跌（超额收益）是不可以预测的
多项选择题下列选项中关于“景气+估值”方法不足之处叙述正确的是（）
A.较多依赖微观基础，汇总功能居多 B.分析师盈利预测的调整一般滞后于市场，甚至与市场趋势长时间背离 C.对于景气的论述是模糊的，单纯用业绩增长来衡量景气存在问题 D.相对估值可能长期偏离均值
多项选择题下列选项中是“景气+估值”行业比较方法的基本流程有（）
A.自上而下行业景气趋势判断 B.行业业绩预测 C.不同特征的行业大类分类 D.不同大类的行业估值比较 E.采用因素打分，取得比较结果
多项选择题下列关于“景气+估值”行业比较结果的叙述中正确的是（）
A.景气向好且估值没有明显高估的应该被看好 B.景气平稳行业中估值低估的往往被看淡 C.景气向坏但估值中没有体现的会被看淡 D.景气平稳行业中估值被高估的往往被看好
多项选择题资产（绝对）估值角度通常选用的估值指标有（）
A.市净率（PB） B.重估资产价值（NAV） C.资产重置价值 D.每股产能（收入）
多项选择题下列关于自上而下盈利预测的叙述正确的有（）
A.申万盈利预测与业绩分析均以重点公司为研究对象，实现宏微观相结合 B.剔除石油石化的制造业是盈利预测的核心 C.收入增速看工业增加值和PPI；毛利率以需求为核心，关注FAI、工业生产和CRB指数 D.经济波动本身就极难预测，预测只是起点，修正才是重点 E.中观数据、工业企业利润及行业分析师自下而上反馈是进行修正的基础
