A.相应的管理体制B.合规内控制度C.合规问责机制证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规……

单项选择题对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A.5%
B.15%
C.20%
D.10%

单项选择题证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。

A.可以
B.不得
C.经审批可以

单项选择题经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.季度
B.半年
C.一年
D.两年

单项选择题证券营业部负责人应当每（）年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.3，10
B.3，5
C.2，10
D.2，5

单项选择题证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施（）管理。

A.属地管理化
B.集中统一
C.系统化
D.个性化

单项选择题证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以（）方式记载、留存。

A.书面
B.电子
C.书面或者电子
D.口头

单项选择题监管红线不包括（）。

A.委托揽户
B.开户送礼
C.操纵市场
D.客户回访

单项选择题证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

A.电子
B.网上
C.书面
D.口头

单项选择题基金销售机构获得基金销售业务资格后（）内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

A.半年
B.一年
C.两年
D.三年

判断题证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，可以适当向其推介产品。

判断题证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。

判断题证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

判断题证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。

判断题证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。