普通程序中，表决投票时同意票数达到（ ）票为通过。 A．3 B．5 C．7 D．9

未分类题律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿，工作底稿保存期限不得少于（ ）年。 A．1 B．7 C．5 D．10

未分类题监事会主席和副主席由（ ）选举产生。 A．全体监事过半数 B．全体监事过2／3 C．出席监事会监事过半数 D．出席监事会监事过2／3

未分类题发行人申请在创业板上市的，公开发行的股份应达到公司股份总数的（ ）。 A．15%以上 B．20%以上 C．25%以上 D．30%以上

未分类题并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到（ ）票为通过，并购重组委员会委员在投票时（ ）。 A．2，应当在表决票上说明理由 B．3，无须在表决票上说明理由 C．2，无须在表决票上说明理由 D．3，应当在表决票上说明理由

未分类题个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。 A．申请报告 B．个人简历、身份证明文件和学历学位证书 C．证券业执业证书 D．证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

未分类题上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）事项。 A．本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方 B．交易价格或者价格区间 C．定价方式或者定价依据 D．决议的失效期

未分类题发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足（ ）。 A．最近4个会计年度连续盈利 B．业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形 C．现有主营业务能够可持续发展，经营模式文件 D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近24个月内未发生重大不利变化

未分类题银行业金融机构在申请发行资产支持证券时，应当报送的材料包括但不仅限于（ ）。 A．可行性分析报告 B．信贷资产证券化业务计划书 C．发起机构对特定目的信贷受托机构的选任标准及程序 D．发起机构信贷资产证券化业务主管人员和主要业务人员的名单和履历

未分类题（ ）指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的，中国证监会依法进行查处。 A．实际控制人 B．控股股东 C．董事 D．监事

未分类题超额配售选择权的实施应当遵守（ ）的规定。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．证券登记结算机构 D．中国证券业协会

未分类题上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。 A．募集资金数额不少于项目需要量 B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 D．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

未分类题关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的是 （ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金 D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

未分类题发行人应根据交易的（ ），按照经常性和偶发性对关联交易进行分类以披露。 A．性质 B．金额 C．频率 D．交易方

未分类题拟发行上市公司是否存在同业竞争，发行人的董事应从（ ）等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。 A．业务的性质 B．业务的客户对象 C．产品或劳务的可替代性 D．市场差别

未分类题企业主要的形态有（ ）。 A．独资企业 B．合伙企业 C．家族企业 D．公司企业