A.发行人债券信用评级上调B.发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚C.发行人债券信用评级下调D.发……

单项选择题受托管理人因涉嫌债券承销活动中违法违规正在接受证监会调查或出现中国证监会认定的其他不再适合担任受托管理人情形的，在变更受托管理人之前，中国证监会可以临时指定（）承担受托管理职责，直至债券持有人会议选任出新的受托管理人为止。

A.中证中小投资者服务中心有限责任公司
B.中国证券投资者保护基金
C.中国证券金融服务股份有限公司
D.监管评级不低于AA的证券公司

单项选择题非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（）备案。

A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.全国中小企业股转系统

单项选择题某上市公司拟申请公开发行公司债券，最近1期净资产20亿元（含少数股东权益），子公司有债券余额4亿元，上市公司持有子公司股份75％，上市公司有2亿元短期融资券，则上市公司本次最多可发行公司债券的金额为（）。

A.2亿元
B.3亿元
C.4亿元
D.5亿元

单项选择题下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（）。

A.公开发行超过5000万元的，必须组建承销团
B.承销机构应当具备保荐资格
C.证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售
D.公司债券的承销机构不可以担任受托管理人

单项选择题关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。

A.证券公司应在短期融资券发行前和存续期问履行信息披露义务
B.证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告
C.对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告
D.证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外

单项选择题下列关于证券公司次级债券的说法正确的是（）。

A.证券公司次级债券可以采用广告方式发行
B.注册资本为人民币500万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者
C.每期债券的机构投资者合计不得超过300人
D.商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者

单项选择题我国商业银行的资本充足率要求为：核心一级资本充足率不得低于（），一级资本充足率不得低于（），资本充足率不得低于（）。

A.4％；5％；6％
B.4％；5％；8％
C.4％；6％；8％
D.5％；6％；8％

单项选择题证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（）。

A.40％
B.50％
C.60％
D.80％
E.100％

单项选择题证券公司短期融资券募集资金的用途包括（）。

A.债券市场二级投资
B.股票市场二级投资
C.固定资产投资
D.长期股权投资
E.营业网点建设

单项选择题地方政府一般债券3年期的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。

A.20％
B.30％
C.50％
D.60％

单项选择题关于地方政府债券，以下说法不正确的是（）。

A.一般债券是针对没有收益的公益性项目发行的
B.一般债券主要是以一般公共预算收入来还本付息
C.专项债券可以针对没有收益的公益性项目发行
D.专项债券以公益性项目对应的政府性基金或专项收入来还本付息
E.专项债券可以由经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府发行

单项选择题地方政府专项债券7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的（）。

A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

单项选择题证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（）

A.100%；50%；25%
B.100%；50%；15%
C.100%；70%；50%
D.100%；70%；25%

多项选择题以下哪些列入资产支持证券的基础资产负面清单（）

A.投资标的为产权证书的信托计划受益权
B.矿产资源开采收益权
C.提单、仓单
D.土地出让收益权
E.应收账款与高速公路收费权两种组合资产

多项选择题根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，内部信用增级方式包括（）

A.第三方担保
B.优先次级分级
C.超额抵押
D.超额利差账户