A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定
单项选择题根据2019年修订的《证券法》,下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排,说法不正确的是()。
A.征集人公开征集股东权利时,应委托证券公司、证券服务机构B.依法征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,上市公司应当予以配合C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任
单项选择题证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,保存期限不得少于()。
A.三十年B.二十年C.十五年D.十年
多项选择题根据《证券法》的规定,证券监管工作人员的任职回避和从业回避包括()。
A.在任职期间不得到其他营利性组织任职B.在任职期间配偶、子女不得到监管对象任职C.离职后在《公务员法》规定的期限内,不得到与原工作业务直接相关的企业任职D.在任职期间或离职后在《公务员法》规定的期限内,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动
多项选择题根据《证券法》的规定,下列关于短线交易主体的说法中正确的是()。
A.上市公司持有百分之五以上股份的股东B.上市公司的董事、监事、高级管理人员及其配偶、父母、子女C.股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东D.在区域股权交易市场交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员
多项选择题根据《证券法》的规定,关于投资者保护,下列说法中正确的有()。
A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解B.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼C.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼D.投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼