证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时，只需客户书面签署相关风险揭示文件，并做好后续风险提示工作即可。

判断题对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

判断题基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。

判断题营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

判断题股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

判断题营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

多项选择题信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、（）、客观公正、（）的原则。

A.保障发展
B.尊重科学
C.安全优先
D.及时稳妥

多项选择题融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。

A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B.《融资融券业务知识手册》
C.《融资融券合同必备条款》
D.《融资融券交易实施细则》

多项选择题股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需协商确定（）等要素。

A.标的证券及数量
B.初始交易日
C.购回交易日
D.交易金额

多项选择题建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作

A.异常交易
B.投诉受理
C.客户服务
D.操作监控

单项选择题客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当进行风险提示。客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的，证券公司应当要求客户以（）方式进行确认，由（）承诺对投资决定自行承担责任。

A.电话；客户
B.书面；客户

多项选择题证券公司设立信息公示专栏，公告本*公司信息公示的详细网址，公示（）

A.投诉、服务电话
B.具有证券相关业务资格人员信息
C.经营场所各区域名称
D.所推销集合理财等产品的专用存款账户名称、账号及开户行等信息等信息

多项选择题证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其（）等信息。

A.委托记录、交易记录
B.证券和资金余额
C.业务经办人员
D.证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息

多项选择题约定式购回业务，证券公司应当建立客户资质审查制度，审查内容包括（）

A.开户时间
B.资产规模
C.信用状况
D.风险承受能力以及对证券市场的认知程度

多项选择题建立健全信用账户的管理和稽核制度，防止（）等问题。

A.资产混用
B.账户混用
C.出借账户
D.虚假账户

多项选择题基金销售机构开展网上基金销售业务，需要对客户信息和交易信息等使用（）或（）时，应遵照国家有关法律法规的规定。

A.密钥加密
B.电子签名
C.电子认证
D.认证授权