（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则

未分类题针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户，基金管理公司可以通过（ ）进行一对一的人员推销，以达到最佳的营销效果。 A．传销队伍 B．分销队伍 C．代销队伍 D．直销队伍

未分类题基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（ ）。 A．正比 B．反比 C．线性关系 D．凸性

未分类题封闭式基金一般有一个（ ）存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。 A．固定的 B．特定的 C．统一的 D．可变的

未分类题除去各股票完全正相关的情况，组合资产的标准差将（ ）各股票标准差的加权平均。 A．小于 B．大于 C．小于等于 D．大于等于

未分类题从（ ）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。 A．时间跨度 B．范围 C．配置策略 D．风格类别

未分类题（ ）构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。 A．《证券投资基金信息披露指引》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金上市规则》 D．《证券投资基金信息披露编报规则》

未分类题股债平衡型基金股票与债券的配置比例为（ ） A．20%～80% B．30%～70% C．40%～60% D．10%～90%

未分类题代表基金份额10%以上的持有人自行召集持有人大会时，应提前30日公告持有人大会的（ ）。 A．召开时间 B．会议形式 C．审议事项 D．议事程序

未分类题封闭式基金利润分配的规定有（ ）。 A．采用现金方式分红 B．年度利润分配比例不得低于已实现利润的90% C．当年利润应先弥补上一年度亏损 D．每年最多分配1次

未分类题基金监管是指监管部门运用（ ）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。 A．法律的 B．自律的 C．经济的 D．行政的

未分类题ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。 A．申购、赎回采用份额申购、份额赎回 B．申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 C．申购、赎回申请提交后不得撤销 D．申购、赎回采用金额申购、份额赎回

未分类题ETF申购、赎回清单公告内容包括 （ ）等内容。 A．最小申购 B．赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据 C．现金替代 D．基金份额净值

未分类题买入并持有策略下放弃了（ ）从而提高投资者效用的可能。 A．从市场环境变动中获利 B．因投资者的效用函数变化改变资产配置状态 C．因风险承受能力的变化改变资产配置状态 D．因资产的收益情况的变化改变资产配置状态

未分类题契约型基金与公司型基金的区别主要表现在（ ）。 A．法律主体资格不同 B．投资者的地位不同 C．基金的营运依据不同 D．投资人不同

未分类题一般情况下，基金托管人要对（ ）的各类证券资产数量和余额等每日核对。 A．基金银行存款账户 B．基金结算备付金余额 C．基金证券账户 D．基金债券托管账户