A.股东权利B.分配权利C.管理权利D.指挥权利证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（……

单项选择题证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。

A.律师事务所
B.会计师事务所
C.审计事务所
D.资产评估事务所

单项选择题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当指定（）名财务顾问主办人负责。

A.3
B.1
C.2
D.4

单项选择题所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）

A.保密性
B.权威性
C.中介性
D.广泛性

单项选择题证券公司应当采取措施切实保障监事的（），为监事履行职责提供必要条件。

A.知情权
B.经营权
C.收益权
D.管理权

单项选择题下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法中，错误的是（）

A.注册资本不低于1亿元人民币
B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国基金业协会批准
D.取得基金从业资格的人员应当达到法定人数

单项选择题保荐机构应当在签订保荐协议时指定（）名保荐代表人具体负责保荐工作。

A.4
B.1
C.3
D.2

单项选择题证券公司股东出资的非货币资产，应当经具有证券相关业务资格的（）

A.律师事务所核实
B.会计师事务所验资
C.资产评估机构评估
D.信用评级机构评级

单项选择题在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（）

A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金监管机构

单项选择题期货公司（）期货自营业务

A.在获得许可的情况下可从事
B.可以从事
C.可绕道从事
D.不得从事或者变相从事

单项选择题根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行，（）管理

A.在证券公司主账户下设子账户
B.采取银证转账方式
C.按资金率大小分类设置账户
D.以每个客户的名义单独立户

单项选择题下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件的说法中，正确的是（）

A.注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于1亿元人民币，可为认缴资本
C.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D.注册资本不低于5亿元人民币，可为认缴资本

单项选择题持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、（）报送保荐总结报告书。

A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.当地政府
D.证券交易所

单项选择题下列关于证券公司客户资产管理业务的说法中，错误的是（）

A.证券公司须确保客户资产的稳定增值
B.证券公司对客户委托的资产进行经营运作
C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D.证券公司应与客户签订资产管理合同

单项选择题根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，该办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入等信息，其效力期限为（）年。

A.3；5
B.10；15
C.5；10
D.15；3

单项选择题被认定为证券市场禁入者（）

A.可以再限定范围内继续在原机构从事证券业务
B.可以继续担任原上市公司董事
C.不能担任上市公司的高级管理人员
D.由中国证监会按照指定程序解除其被禁止担任的职务