A.代销B.承购包销C.配售D.行政分配（）方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方……

单项选择题公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。

A.10
B.15
C.20
D.35

单项选择题可转债的利率（）。

A.经中国人民银行核准
B.经中国证监会核准
C.由发行人确定
D.由发行人与主承销商商定

单项选择题可转换债券按面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（）元。

A.500
B.1000
C.5000
D.10000

单项选择题所谓的内核是指保荐人（主承销商）的内核小组对拟向（）报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

A.证监会
B.保荐人
C.证券业协会
D.投资银行

单项选择题公开募集证券说明书自最后签署之日起（）个月内有效。

A.5
B.6
C.7
D.8

单项选择题发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数未达到（）票为未通过。

A.3
B.5
C.7
D.9

单项选择题如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

A.5
B.10
C.15
D.20

单项选择题持续督导的期间自（）起计算。

A.证券上市之日
B.招股说明书或招股意向书刊登后
C.发审会后
D.提交发行申请文件后

单项选择题发行人应披露持有（）以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。

A.5%
B.15%
C.20%
D.25%

单项选择题财务报表被出具（）的，发行人应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项段的详细说明。

A.带强调事项段的有保留审计意见
B.有保留审计意
C.带强调事项段的无保留审计意见
D.带说明事项段的有保留审计意见

单项选择题发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近（）年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。

A.半
B.1
C.2
D.3

单项选择题申购日后的（），发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。

A.T+2
B.T+3
C.T+4
D.T+5

单项选择题在包销数额内的新股发行完成后，发行人应当发布股份变动公告。在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

A.3/3
B.4
C.5
D.6

单项选择题主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的（）个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金（如有）支付给发行人。

A.3
B.4
C.5
D.6