可转换债券是发行人与持有者之间的一种契约，其发行人可以是上市公司，也可以是上市公司股东或投资银行等第三者。

判断题股票互换（equity swaps）是以股票指数产生的红利和资本利得与固定利率或浮动利率交换。投资组合管理者可以用股票互换把债券投资转换成股票投资；反之亦然。

判断题互换期权从本质上属于期权而不是互换，该期权的标的物为互换。

判断题远期互换（forward swaps）是指互换生效日是在未来某一确定时间开始的互换。

判断题外汇市场主要有三方面作用：实现购买力的国际转移、为国际经济交易提供资金融通、提供外汇保值和投机的场所。

判断题抵押支持证券是以各种抵押债券或者抵押池的现金流作为支持的证券的统称。

判断题期货价格和现货价格之同的相互关系可以从两个角度去考察，一是期货价格和现在的现货价格的关系；一是期货价格与预期的未来现货价格的关系。

判断题资产交换期权是指期权买者有权在一定期限内按一定比率把一种资产换成另一种资产。

判断题肯定性条款是指公司应该履行某些责任的规定，如要求营运资金、权益资本达到一定水平以上。

多项选择题（）以及总资产周转率与市盈率之间都是正相关的。

A.股息增长率
B.股东权益收益率
C.资产净利率
D.销售净利率

多项选择题根据证券偿付机构不同证券的证券化可分为（）

A.抵押支持证券
B.资产支持证券
C.过手证券
D.转付证券

多项选择题交易制度的优劣可以从以下（）个方面来考虑。

A.流动性和透明度
B.稳定性和效率
C.成本和安全
D.以上全不是

多项选择题承销商执行承销合同，批发认购股票然后销售给投资者，具体方式通常有以下几种（）

A.包销
B.代销
C.备用包销
D.承销

多项选择题影响外汇供求的因素错综复杂，主要有（）

A.经济的
B.政治的
C.心理的因素
D.以上都错

多项选择题无收益资产远期合约的定价方法主要包括（）

A.无套利定价法
B.套利定价法
C.现货-远期平价定理
D.远期价格的期限结构

多项选择题效率市场的特征可以归结为（），作为判断一个市场是否有效的标准。

A.能快速、准确地对新信息做出反应
B.证券价格的任何系统性范式只能与随时间改变的利率和风险溢价有关
C.任何交易（投资）策略都无法取得超额利润
D.专业投资者的投资业绩与个人投资者应该是无差异的