A.客户身份识别类B.客户账户交易类C.反洗钱风险管理D.名单监控管理中国人民银行反洗钱信息系统是指支持全行开……

多项选择题分行私人银行部门（中心）须配合协助零售银行部、合规部等部门，对可疑交易报告所涉客户、账户及资金交易采取业务控制措施，包括但不限于（）。

A.限制交易方式、规模、频率等，特别是暂停非柜面业务、限制非柜面交易金额、次数和业务渠道
B.限制客户非资产类交易，采取“只收不付”、“不收不付”管控
C.开展冻结账户及其资产等控制措施
D.拒绝提供金融服务乃至中止或终止业务关系
E.纳入高风险客户分类管控，限制客户办理新业务等

多项选择题按照与客户建立业务关系存续周期，私人银行客户身份识别包括（）。

A.首次识别
B.持续识别
C.重新识别
D.业务关系终止的身份识别

多项选择题对于以下（）情形，需对客户身份开展重新识别。

A.客户身份证明文件到期。
B.非自然人客户经营情况异常。
C.办理日常柜面业务时发现获得的客户身份信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾，先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
D.自然人客户要求变更姓名、身份证件及种类、身份证件号码的；非自然人客户要求变更名称、注册资本、经营范围、受益所有人、法定代表人或者负责人的。
E.客户及其受益所有人姓名或者名称与联合国、中国政府、监管部门和司法机关依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。
F.应重新识别客户身份的其他情形。

多项选择题对存在异常行为的客户，通过现场询问方式，了解客户真实开户或交易意愿，合理判断客户陈述内容及其资料的真实性，对于存在下述（）情况的应拒绝为其开户或办理业务。

A.不配合客户身份识别、发现有组织同时或分批开户、开户理由明显不合理、开户理由与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动的。
B.拒绝提供身份证件，提交过期证件、虚假身份证件，或冒用他人身份证件的。
C.识别到客户或其法定代表人、受益所有人、控股股东被列入制裁名单、恐怖融资名单及其它限制类名单的。
D.发现客户及其受益所有人有涉嫌洗钱、金融欺诈、腐败、逃税、贩毒等其他严重违法行为的。
E.客户提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供，导致中国人民银行无法进行客户及其受益所有人身份识别工作，或经客户主管部门评估超过中国人民银行风险管理能力的。

多项选择题公司业务反洗钱工作遵循（）原则。

A.全面性
B.独立性
C.匹配性
D.有效性

多项选择题反洗钱工作考核评价基本原则包括（） 。

A.全面性
B.统一性
C.客观性
D.过程控制
E.分级管理

多项选择题洗钱风险管理的方法有（）。

A.风险识别
B.风险评估
C.风险监测
D.风险报告
E.风险控制

多项选择题中国人民银行制定的洗钱风险管理偏好兼顾定性指标和定量指标，包括但不限于以下内容：（）。

A.战略目标因素
B.国家/地域风险因素
C.客户风险因素
D.业务/产品风险因素

多项选择题中国人民银行监控名单范围包括（）。

A.公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.联合国安理会发布的且得到我国承认的制裁决议名单
C.其他国际组织、其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱和反恐怖融资监控名单
D.中国人民银行要求关注的其他反洗钱与反恐怖活动组监控名单
E.洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单

单项选择题中国人民银行提交可疑交易后，对相关客户、账户、交易进行持续监测，经分析甄别认为可疑交易主体（至少包括同一主体）与可疑交易特征未发生明显变化的，须自上一次报告之日起，每（）提交一次接续报告。

A.周
B.1个月
C.3个月
D.6个月

单项选择题对已排除的可疑交易案例进行抽样复核的比例不得低于已排除案例的（）。

A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

多项选择题中国人民银行可疑交易报告流程分为以下环节：（）。

A.可疑交易数据提取
B.交易数据补录
C.可疑交易人工甄别
D.可疑交易报告
E.回执加载与核查
F.可疑交易后续处置措施

多项选择题中国人民银行大额交易报告流程分为以下（）环节。

A.大额数据提取
B.大额交易信息补录
C.大额交易报告
D.报告回执加载与核对
E.大额交易报告定期排查

多项选择题中国人民银行各客户接纳岗位在受理客户各类业务请求时，须做好客户身份识别工作，监控客户在办理业务过程中的异常行为，包括但不限于（）等。对发现存在异常行为的，中国人民银行应拒绝交易，并报告可疑交易。

A.有组织或批量开立账户
B.陪同多人办理业务
C.使用虚假及伪造证件
D.故意回避客户身份识别
E.办理业务与身份不符

多项选择题中国人民银行大额交易报告机构归属规则是（）。

A.客户通过在中国人民银行开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由中国人民银行报告。
B.中国人民银行作为收单机构，对客户通过境外银行卡由中国人民银行收单发生的大额交易进行报告。
C.中国人民银行作为办理业务机构，对客户不通过账户或者银行卡在中国人民银行发生的大额交易进行报告。
D.客户当日发生大额交易涉及中国人民银行两个及以上机构的，以客户最新开户机构为大额交易报告机构。