A.符合该资金的投资方向 B.其为本次配售股票的实际持有人,不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形 C.资金来源为自有资金 D.持有本次配售的股票在限售期内不通过任何形式转让
多项选择题按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查,确保不向下列对象配售股票:()
A.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司 B.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司 C.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 D.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司
多项选择题按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,投资价值研究报告撰写应遵守以下原则:()
A.无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B.独立、审慎、客观 C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性 D.资料来源具有权威性
多项选择题按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商可以向网下投资者提供价值研究报告,但不得()
A.在刊登招股意向(说明)书之后提供投资价值研究报告或泄露报告内容 B.以任何形式公开披露投资价值研究报告或其内容,证监会另有规定的除外 C.提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告 D.在刊登招股意向(说明)书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容
多项选择题按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息(),无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.及时 B.完整 C.真实 D.准确
多项选择题按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商和发行人就以确切的事实为依据,不得()
A.阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价 B.夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 C.口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息 D.书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息