A.美国B.英国C.欧盟D.G7BASEL Ⅱ的开发和（）的金融市场规划是一致的。……

单项选择题目标资本比率是（）银行的合格资本与风险加权资产之间的比率。

A.国内
B.国际
C.高风险
D.高收益

单项选择题监管资本回报是衡量银行（）的手段。

A.高层管理人员水平高低
B.海外扩张能力
C.业务绩效
D.操作风险高低

单项选择题BASEL Ⅰ演进到采用模型方法计量市场风险资本要求的标志是（）。

A.《市场风险修正案》
B.最低资本要求
C.目标资本比率
D.信用风险等价物

单项选择题巴塞尔Ⅱ中的支柱2为银行监管的25条核心原则规定了（）条监管检查关键原则作为补充。

A.3
B.4
C.5

单项选择题银行的董事会和高级管理层有责任开发一个（）来评估经营过程中方的风险和控制环境。

A.数学模型
B.内部资本评估程序
C.内部评估程序
D.内部评估流程

单项选择题通过支柱2，监管当局可以评估银行在支柱1下使用的更高级的资本计算方法是否符合（）。

A.一般标准
B.最低标准
C.最高标准
D.公开标准

单项选择题对银行实施（），可以保证银行满足最低资本要求，鼓励她们开发并应用最好的风险管理技术。

A.外部审计
B.内控评价
C.监管检查
D.风险评估

单项选择题资本计量并不限于（）的要求。

A.BASEL1
B.BASEL2
C.资本计量
D.资本管理

单项选择题巴塞尔委员会2004年7月发布了题为“利率风险管理与监管原则”的文件，该文件提出了（）条管理利率风险的原则。

A.8条
B.15条
C.33条
D.6条

单项选择题BASEL2主要通过（）来关注银行资本的计量。

A.最底资本要求
B.监管检查
C.最底资本要求和监管检查
D.市场纪律

单项选择题银行帐户利率风险是由于（）的不利变动而导致损失的风险。

A.商业客户
B.零售可户
C.利率
D.存贷业务

单项选择题以下风险未包括在操作风险中的是（）。

A.法律风险
B.外部风险
C.业务风险
D.系统风险

单项选择题银行操作风险资本计算应基于（）。

A.预期损失和非预期损失
B.用风险权重计算加权资产
C.总收入
D.风险暴露

单项选择题外部集合数据指（）。

A.银行联合体共享的数据
B.监管机构提供的数据
C.由公开源收集的数据
D.由BIS提供的数据

单项选择题操作风险高级计量法可以使用任何方法，只要（）。

A.成本合适
B.满足定量和定性标准
C.能够计算监管资本
D.可被迅速有效执行