A.商业银行、基金管理公司、社保基金、证券公司B.人民银行、基金管理公司、保险公司、证券公司C.商业银行、社保……

单项选择题负责组织制订证券行业技术标准和指引的是（）

A.证券交易所
B.国家技术监督管理局
C.中国证监会
D.中国证券业协会

单项选择题下列关于银行业金融机构证券投资范围的说法正确的是（）

A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以双向买卖
B.可以从事信托投资业务
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金进行证券经营业务

单项选择题对证券公司与客户之间的（），委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理

A.证券交易
B.资金清算交收
C.资金划付
D.证券清算交收

单项选择题律师协会对律师事务所从事法律业务进行（）管理

A.自律
B.法律
C.专业
D.行业

单项选择题证券金融公司和会计师事务所、律师事务所都是属于证券（）机构

A.服务
B.投资
C.代理
D.金融

单项选择题中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立（）个证监局

A.33
B.30
C.40
D.36

单项选择题资产评估机构在以往执业活动中收到行政处罚的，自出发决定执行完毕之日起需要满（）年，才可以申请证券评估资格

A.5
B.4
C.3
D.2

单项选择题（）是指在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

A.FOF
B.QFII
C.RQFII
D.QDII

单项选择题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于（）人

A.5
B.10
C.20
D.30

单项选择题相对而言，投资方向受到较严格限制的机构投资者是（）

A.证券投资基金
B.社保基金
C.社会公益基金
D.企业年金

单项选择题小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）

A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

单项选择题（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动

A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

单项选择题证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格

A.80%
B.60%
C.50%
D.30%

单项选择题按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的同志》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元

A.1000
B.800
C.500
D.300

单项选择题证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名，开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员

A.5；3
B.5；2
C.3；2
D.3；1