未分类题（ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 A．自助委托 B．电话自动委托 C．人工电话委托 D．柜台委托
未分类题证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。 A．违约风险基金 B．转融通互保基金 C．转融通风险基金 D．转融通保障基金
未分类题证券经纪商对委托人的首要义务是 （ ）。 A．承担赔偿责任 B．维护委托人的权益 C．严格按照委托人的要求办理委托事务 D．尽量使买卖双方按自己的意愿成交
未分类题上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（ ）。 A．1手或其整数倍 B．10张或其整数倍 C．100手或其整数倍 D．1000手或其整数倍
未分类题（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 A．公开报价 B．对话报价 C．格式化询价 D．双边报价
未分类题委托指令根据（ ），有买进委托和卖出委托。 A．委托订单的数量 B．买卖证券的方向 C．委托价格限制 D．委托时效限制
未分类题（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。 A．初始登记 B．退出登记 C．变更登记 D．债券登记
未分类题在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的（ ）且不低于该平均数的（ ）。 A．110%，90% B．90%，110% C．130%，70% D．70%，130%
未分类题自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（ ）。 A．证券账户结算证明 B．资金账户结算证明 C．资金账户冻结证明 D．证券账户冻结证明
未分类题根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向 （ ）询价的方式确定股票发行价格。 A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．个人投资者 D．符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
未分类题证券登记结算机构应当按照规定以（ ）为投资者开立证券账户。 A．投资者本人的名义 B．代理机构的名义 C．证券登记结算机构的名义 D．证券公司的名义
未分类题售后服务是指客户（ ）营销人员提供的服务。 A．在招揽过程中 B．在形成购买决策、实施购买行为时 C．在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后 D．在买卖证券后
单项选择题（）是全国银行间债券市场的主管部门。
A.中国人民银行B.中国银行业监督管理委员会C.财政部D.中央国债登记结算有限责任公司
未分类题客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 A．110% B．120% C．130% D．150%
未分类题委托指令根据 （ ），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 A．委托订单的数量 B．买卖证券的方向 C．委托价格限制 D．委托时效限制
