基金份额持有人（ ），必须先办理跨系统转托管。 A．拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回 B．拟申清将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易 C．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回 D．拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易

未分类题基金的重大事件包括（ ）。 A．基金份额持有人大会的召开 B．延长基金合同期限 C．转换基金运作方式 D．更换基金管理人或托管人

未分类题基金管理费具有以下特点（ ）。 A．基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比 B．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C．不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率不完全相同 D．我国基金大部分按照2．5%的比例计提基金管理费

未分类题出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。 A．接受全额赎回 B．拒绝全额赎回 C．全部延期赎回 D．部分延期赎回

未分类题为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应（ ）。 A．制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序 B．建立健全估值决策体系 C．使用合理、可靠的估值业务系统 D．对基金资产估值进行复核、审查

未分类题上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地保留的（ ）具有持续经营能力。 A．全部资产与业务 B．核心资产与业务 C．流动资产与业务 D．核心资产与主营业务

未分类题从（ ）出发，一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。 A．基金财产的安全性 B．基金财产的增值性 C．投资者利益的保护 D．基金托管人的独立性

未分类题基金管理公司内部控制机制包括（ ）。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

未分类题基金转换转入的基金份额可赎回的时问为（ ）日。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

未分类题关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ ）。(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果 A．(1)(2)(3)(4) B．(2)(1)(3)(4) C．(1)(3)(4)(2) D．(2)(1)(4)(3)

未分类题对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（ ）。 A．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例 B．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例) C．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例) D．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷(1+现金替代溢价比例)

未分类题按 （ ）的不同，可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资风格 D．募集方式

未分类题我国封闭式基金的交收实行（ ）交割、交收。 A．T+1 B．T-1 C．T+2 D．T-2

未分类题（ ）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．市场部

未分类题我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（ ）人民币。 A．8000万元 B．1亿元 C．12000万元 D．15000万元

未分类题指数化的方法中（ ）适合于证券数目较小的情况。 A．分层抽样法 B．优化法 C．方差最小化法 D．相关系数最大法