A.证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任B.中国证……

单项选择题证券公司应该对证券经纪人及其执业行为实施（）管理。

A.属地管理化
B.集中统一
C.系统化
D.个性化

判断题投资者信用账户维持担保比例不得低于130%。当维持担保比例低于130%时，证券公司要通知客户追加担保物以使其账户的维持担保比例达到130%。

单项选择题因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。

A.信用风险
B.操作风险
C.管理风险
D.合规风险

判断题证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，可以适当向其推介产品。

单项选择题金融机构反洗钱义务不包括（）

A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.客户身份资料和交易记录保存
D.将反洗钱监控情况及时告知客户

单项选择题证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。

A.相应的管理体制
B.合规内控制度
C.合规问责机制

多项选择题证券经纪人执业注册登记事项包括（）。

A.证券经纪人的姓名、身份证号码
B.代理权限、代理期间
C.服务的证券营业部、执业地域范围
D.公司查询与投诉电话

多项选择题证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A.代理权限
B.代理期间
C.执业地域
D.代理范围

单项选择题证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的（）关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

A.委托代理
B.劳动合同
C.协议合作
D.互惠互利

单项选择题证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（）

A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展
C.行业发展萎缩，体量总体下降
D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够

多项选择题证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出，希望证券公司今年完成的重点任务是（）

A.自觉梳理业务体系
B.梳理组织架构
C.全面落实合规管理和风险控制
D.大力发展新业务

多项选择题证监会李超副主席在近期讲话中提到，某些证券公司在债券业务检查中发现以下问题（）

A.有证券公司多个部门开展同一债券业务，内耗严重
B.有证券公司，没有一个相对独立的部门把控风险，内部没有基本的制度体系
C.债券尽调中，尽调底稿仅仅由发行人提供，证券公司整理形成，很多证券公司都未到现场实施尽调
D.很多公司在风险管理、质量控制等方面缺失严重

多项选择题证监会李超副主席号召证券公司要发挥市场守门人的作用，要做到（）

A.客户开立账户过程中，按规定审认真查客户，了解客户的真实身份
B.加强客户异常交易行为的监控，阻止非法经营活动
C.将分级基金等直接销售给客户，适当减免适当性审核程序
D.销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力

多项选择题以下属于营销人员的禁止行为的是（）

A.员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜
B.违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺
D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户