A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（）Ⅰ发放红利；Ⅱ基……

单项选择题基金管理人内部控制的健全性原则体现在（）Ⅰ内部控制应当包括公司各项业务；Ⅱ内部控制应当包括公司各个部门；Ⅲ内部控制应当包括股东的内部控制部门；Ⅳ内部控制应当涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）

A.能有效防止信息滥用
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高基金市场活跃度
D.有利于投资者的价值判断

单项选择题关于开放式基金的巨额赎回处理，以下表述错误的是（）

A.基金管理人可根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回
B.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理
C.在部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权
D.在部分延期赎回时，对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额

单项选择题基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，关于基金营销的特殊性，以下表述错误的是（）

A.基金销售机构应根据销售需求向投资者推荐不同风险等级的基金
B.对基金营销人员的金融专业水平有更高的要求
C.基金营销是一种理财服务，更强调销售服务的持续性
D.基金产品的品质不仅体现为产品的未来收益，也体现为营销的后续服务

单项选择题关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（）

A.制定了完善的资金清算流程、业务流程
B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.财务状况良好，运作规范稳定
D.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求

单项选择题有权召集基金份额持有人大会的主体不包含（）

A.代表基金份额5%以上的持有人
B.基金份额持有人大会的日常机构
C.基金管理人
D.基金托管人

单项选择题张某最终决定投资101万元申购基金二，基金二是开放式基金，申购费率1%，申购日基金份额净值为1元，张某申购可得到的基金份额为（）

A.100万份
B.102.01万份
C.101万份
D.99.99万份

单项选择题张某准备投资证券投资基金，上述基金中属于证券投资基金的是（）

A.基金一、基金二
B.基金一、基金二、基金四
C.基金一、基金二、基金三
D.基金一、基金二、基金三、基金四

单项选择题上述基金中，可以向张某推荐的是（）

A.基金一、基金二
B.基金二、基金四
C.基金三、基金四
D.基金一、基金二、基金三、基金四

单项选择题以下不属于投资合规性风险的主要管理措施的是（）

A.重点监控投资行为中是否存在内幕交易、利益输送等行为
B.建立有效的投资流程和投资授权制度
C.按照基金公司战略要求，开发合适产品提供给合适客户
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等指标的执行情况

单项选择题以下属于基金临时报告披露的内容是（）

A.由于第一大重仓股发生重大事件停牌，XX混合型基金将该股票估值下调30%
B.XX债券型基金前五大债券持仓明细
C.XX股票型基金前10大持有人名称、持有份额
D.XX货币市场基金春节假期最后一日的7日年华收益率

单项选择题在穿透核查最终投资者是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者时，需要对（）在穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资人数。

A.汇集多数投资者资金的合伙企业直接或间接投资于私募基金的
B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
C.慈善基金等社会公益基金
D.社会保障基金，企业年金等养老基金

单项选择题关于资产管理的本质，以下表述错误的是（）

A.投资人必须做到“买者自负”
B.基金管理人应对产品承担保证责任
C.资产管理活动要求风险与收益相匹配
D.管理人必须坚持“卖者有责”

单项选择题应在基金销售协议及其补充协议中明确约定的是（）Ⅰ申购 认购费分成比例；Ⅱ赎回费分成比例；Ⅲ销售服务费收取标准；Ⅳ费用收取期限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（）委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.金融产品发行人
B.金融产品托管人
C.中介机构
D.监管部门