A.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好 B.已经办理有效的执业责任保险 C.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务 D.最近5年内未受到行政处罚
单项选择题新三板股份交易最低限额为不低于()股。
A.100 B.1000 C.200 D.500
单项选择题委托基金销售机构募集私募基金的,私募基金管理人()。
A.不得因委托募集免除基金合同、公司章程或者合伙协议等相关责任 B.无需承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 C.应以口头形式约定好私募基金管理人和基金销售机构的权利义务划分 D.应由基金销售机构承担全部法律责任
单项选择题基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。
A.《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》 B.《证券投资基金法》、《公司法》、《合同法》 C.《证券投资基金法》、《证券法》、《合伙企业法》 D.《证券投资基金法》、《证券法》、《合同法》
单项选择题关于合伙型股权投资基金的设立,以下表述错误的是()。
A.合伙型股权投资基金一般是有限合伙企业 B.由两个以上五十个以下合伙人设立 C.有限合伙人可以以劳务出资 D.至少有一个普通合伙人和一个有限合伙人
单项选择题以下关于基金投资者关系管理的意义说法,正确的是()。
A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉 B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得短期的市场支持 C.能有效增加基金信息披露透明度,有利于实现基金管理人与托管人之间的信息对称 D.基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流,加强与投资者及潜在投资者的沟通,增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为