A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构信托（契约）型基金中，（）依据基金合同负责基金的经营和管……

单项选择题基金募集期间，不能在宣传推介资料中向投资者披露的信息为（）。

A.基金基本信息
B.基金的募集期限
C.基金的申购与赎回安排
D.基金预期收益

单项选择题市销率倍数等于（）。

A.企业股权价值与息税折旧摊销前收益（EBITDA）的比值
B.企业股权价值与净利润的比值
C.企业股权价值与股东权益账面价值的比值
D.企业股权价值与年销售收入的比值

单项选择题未在交易所上市的公司股权转让，需要符合我国法律对公司股权转让的相关规定，以并购方式实现退出的程序，可分为6个步骤，下列说法正确的是（）。Ⅰ．股权转让交易双方协商并达成初步意向Ⅱ．受让方对目标公司进行尽职调查Ⅲ．转让方与受让方谈判并签署股权转让协议Ⅳ．向证券业协会申请公司变更登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题股权投资基金的资金来源主要为（）。

A.各类机构投资者和高净值个人客户
B.各类机构投资者和个人客户
C.投资者
D.个人客户

单项选择题基金托管人不得有的行为包括（）。Ⅰ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ．侵占、挪用基金财产Ⅳ．玩忽职守，不按照规定履行职责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题投资决策委员会委员通常由股权投资基金管理人的（）担任

A.风险专家
B.高级管理团队成员
C.投资经理或投资管理小组
D.项目经理

单项选择题在股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人对被投资企业实施项目跟踪与监控的目标不包括（）。

A.更好地了解企业运营的实际情况
B.并积极应对内外部环境变化与经营风险
C.促进被投资企业更好的发展
D.使双方发展方向一致

单项选择题在尽职调查的方法中，二手资料调查的方法有（）。Ⅰ．查找Ⅱ．索讨Ⅲ．购买Ⅳ．交换

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题使用诈骗方法非法集资，具有（）情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”。Ⅰ．集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的Ⅱ．肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的Ⅲ．隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的Ⅳ．拒不交代资金去向，逃避返还资金的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题（）是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。

A.投资顾问服务
B.份额登记服务
C.基金服务业务
D.估值核算服务

单项选择题下列关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用的说法中，错误的是（）。

A.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投
B.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地做出投资决策
C.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散
D.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会

单项选择题股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（）。

A.业务明确，具有持续经营能力
B.主办券商推荐并持续督导
C.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算
D.公司治理机制健全，合法规范经营

单项选择题投资机构与社会各界有着广泛的联系，凭借这种关系网络，投资机构往往能够为被投资企业（）。Ⅰ．寻找合适的高级管理人才Ⅱ．寻找日常经营中的供应商和经销商Ⅲ．聘用核心技术人才Ⅳ．寻找合适的专家顾问

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题股权投资基金管理人根据基金风险评估结果，制定实施风险管理措施，把基金风险控制在可掌握的范围内，突出体现的基金内部控制构成基本要素是（）。

A.内部环境
B.风险评估
C.内部监管
D.控制活动

单项选择题下列关于公司型基金的说法中，正确的是（）。Ⅰ．公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险Ⅱ．公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金Ⅲ．公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任Ⅳ．公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ