单位客户开办资金登记簿业务不需要具备企业相关证照材料。

多项选择题各级机构及工作人员在资金登记簿业务开展过程中，违反了《中信银行资金登记簿管理办法》，应该（）。

A.尽快整改
B.对于造成监管处罚、财务损失、声誉风险等重大风险责任事故的分行和个人，总行将依据《中信银行问责管理基本规定》、《员工违规行为处理办法》等相关管理规定予以问责处理，并根据情节严重追究相应责任
C.对于已查出的违规问题整改不到位或者屡查屡犯的，将从严从重处罚
D.对于构成犯罪的，移交司法机关追究法律责任

多项选择题办理资金簿业务后，客户可以通过线下渠道和（）等电子渠道申请开立资金分簿。

A.个人网银
B.公司网银
C.银企直联
D.手机银行

多项选择题在办理资金簿业务时，分支行必须按照（）原则办理相关业务。

A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.不限背景

多项选择题申请办理资金簿业务，单位客户需要向受理网点提供（）。

A.开户许可证、营业执照
B.相关业务申请表格
C.法定代表人或单位负责人、经办人的身份证复印件
D.法定代表人或单位负责人出具的授权委托书

多项选择题如下（）客户应该审慎办理资金登记簿业务。

A.P2P类
B.网络理财类
C.经营不合规，被监管问责
D.上市公司