A.邮件 B.口头 C.书面 D.电话
单项选择题金融产品销售委托人明确约定购买人范围的,证券公司在代销金融产品时,()。
A.在委托人明确约定适当购买人时,可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品 B.可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则 C.可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品,但证券公司必须向超出范围的购买人提示相关风险 D.不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
单项选择题下列关于公司章程的说法,错误的是()。
A.公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记 B.证券公司必须依法制定公司章程 C.公司可修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记 D.公司章程只对公司和股东具有约束力
单项选择题证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对()进行审查。 Ⅰ.客户申报的姓名 Ⅱ.客户申报的名称 Ⅲ.客户的住址 Ⅳ.客户身份的真实性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题证券公司的股东和实际控制人不得() Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料,信息。 Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构 Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员 Ⅳ.证券公司的开户银行