A.用多种机制尝试获取真实信息B.主要采取股权投资的方式C.无须被投资企业提供担保D.以上都是创业投资对中小微……

单项选择题下列关于适度监管原则的说法中，错误的是（）。

A.对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
B.市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度
C.政府监管体现了政府对经济的干预。市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克服的种种缺陷，即市场失灵
D.应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成“五位一体”的监管格局

单项选择题政府引导投资基金的宗旨是（）。Ⅰ．发挥财政资金的引导和聚集放大作用Ⅱ．引导民间投资等社会资本投入Ⅲ．增加创业投资的资本供给Ⅳ．克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题我国政府部门和司法机关在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权没有对应的是（）。

A.工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
B.财政部和国家发展改革委负责股权投资基金相关的税收政策管理
C.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责
D.国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金监督管理

单项选择题各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。下列说法错误的是（）。

A.在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离、执行岗位和审核岗位的分离、保管岗位和记账岗位的分离
B.通过不相容职责的划分，保证各部门和人员之间的独立性，防止员工的“合谋”舞弊行为
C.责任和权力是岗位责任原则中的关键因素，有什么样的岗位责任，就要赋予此岗位完成任务所必需的权力，切忌出现岗位职责不明确、权力不清楚的现象
D.基金管理人可能管理自有资产、基金资产和其他资产，这些资产之间不会存在利益输送或利益冲突

单项选择题公司型基金的公司章程主要有（）等内容。Ⅰ．利润分配及亏损分担Ⅱ．风险规避制度Ⅲ．信息披露制度Ⅳ．税务承担

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。Ⅰ．警告Ⅱ．罚款Ⅲ．没收违法所得和没收非法财物Ⅳ．撤销基金从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题具体来说，股权投资基金的信息披露期间可分为（）。Ⅰ．募集期间的信息披露Ⅱ．运作期间的定期披露Ⅲ．退出前的信息披露Ⅳ．运作期间的临时披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题尽职调查的内容分为（）。Ⅰ．业务尽职调查Ⅱ．管理尽职调查Ⅲ．财务尽职调查Ⅳ．法律尽职调查

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题下列关于股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到的目的，说法正确的是（）。Ⅰ．与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息，尤其是某些比较关键、敏感的信息Ⅱ．与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任Ⅲ．与各层级、各职能员工进行沟通可以间接考察管理层的素质Ⅳ．与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息，有助于股权投资机构从各个断面窥测企业全貌，并对信息的真实性进行考证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题服务机构一年之内（）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A.一
B.二
C.三
D.四

单项选择题风险识别能力和（）是合格投资者的核心要素。

A.风险承担能力
B.风险转移能力
C.风险把控能力
D.风险抵抗能力

单项选择题基金托管人的作用是（）。Ⅰ．基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全Ⅱ．基金托管人对基金管理人的投资运作（包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等）进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益Ⅲ．基金托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错Ⅳ．基金托管人可保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题财务尽职调查涵盖企业的（）等内容。Ⅰ．历史经营业绩Ⅱ．未来盈利预测Ⅲ．市场分析Ⅳ．财务风险敏感度分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务时，下列说法错误的是（）。

A.禁止恶意贬低同行
B.禁止推介非本机构设立负责募集的私募基金
C.允许非本机构雇佣人员进行私募基金推介
D.禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失

单项选择题合伙型基金根据《合伙企业法》可由合伙协议对（）进行约定。Ⅰ．出资方式Ⅱ．出资数额Ⅲ．股权分配Ⅳ．缴付期限

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ